一、證券服務機構的類別
證券服務機構包括：投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所等從事證券服務業務的機構。
投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識與從事證券業務或者證券服務業務兩年以上的經驗。
二、律師事務所從事證券法律業務的管理
《辦法》的調整范圍是律師事務所及其指派的律師從事證券法律業務。證券法律業務是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發行、上市和交易等證券業務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。
《辦法》規定，鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業務：
內部管理規范，風險控制制度健全，執業水準高，社會信譽良好；有20名以上執業律師，其中5名以上曾從事過證券法律業務；已經辦理有效的執業責任保險；最近兩年未因違法執業行為受到行政處罰。
《辦法》規定，鼓勵具備下列條件之一，并且最近兩年未因違法執業行為受到行政處罰的律師從事證券法律業務：
最近3年從事過證券法律業務；最近3年連續執業，且擬與其共同承辦業務的律師最近3年從事過證券法律業務；最近3年連續從事證券法律領域的教學、研究工作，或者接受過證券法律業務的行業培訓。
《辦法》規定，同一律師事務所不得同時為同一證券發行的發行人和保機構、承銷的證券公司出具法律意見，不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見，不得在其他同一證券業務活動中為具有利害關系的不同當事人出具法律意見。律師擔任公司及其關聯方董事、監事、高級管理人員，或者存在其他影響律師獨立性的情形的，該律師所在律師事務所不得接受所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務。
2010年12月中國證券會根據辦法制定并發布了律師事務所證券法律業務執行規則和律師事務所證券投資基金法律業務執行細則。2011年1月1日起試行。確立了基本的執業制度，明確了基本的執行方式和程序。
三、注冊會計師執業證券、期貨相關業務的管理
財政部和中國證監會對注冊會計師、會計師事務所執行證券、期貨相關業務實行許可證管理。
（一）會計師事務所申請證券資格的條件。
4、有限責任會計師事務所凈資產不少于500萬元，合伙會計師事務所凈資產不少于300萬元；
6、上一年度審計業務收入不少于1600萬元。
8,、不存在下列情形之一：在執業活動中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年；因以欺騙等不正當手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起提出申請之日止未滿3年；申請證券資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年。
（二）注冊會計師申請證券許可證的條件
注冊會計師申請證券許可證應當符合下列條件：（1）所在會計師事務所已取得證券許可證，或者符合《規定》第六條所規定的條件并已提出申請；（2）具有證券、期貨相關業務資格考試合格證書；（3）取得注冊會計師證書1年以上；（4）不超過60周歲；（5）執業質量和職業道德良好，在以往3年執業活動中沒有違法違規行為。
四、證券、期貨投資咨詢機構管理
我國《證券法》規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為：（1）代理委托人從事證券投資；（2）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；（3）買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票；（4）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；（5）法律、行政法規禁止的其他行為。
五、資信評級機構從事證券業務的管理
證券評級機構從事證券評級業務應當遵循一致性原則。
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