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2013年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》考前輔導:第七章

來源:233網(wǎng)校 2013年11月28日
  第二節(jié) 證券公司的主要業(yè)務(wù)
  一、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
  證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù),是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
  在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。
  經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系,還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。
  根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人,代理其進行客戶招攬、客戶服務(wù)及產(chǎn)品銷售等活動。
  二、證券投資咨詢業(yè)務(wù)
  2010年l0月19日,中國證監(jiān)會公布了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》,進一步確立了證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務(wù)形式。
  按照《征券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,證券投資顧問業(yè)務(wù)是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托,按照約定,向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù),輔助客戶作出投資決策,并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。
  三、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
  財務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指與證券交易、證券投資活動有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)。
  四、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
  證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。
  證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。
  按照《證券法》的規(guī)定,向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元的,應(yīng)當由承銷團承銷,承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。
  發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的,或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的,應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦機構(gòu)。
  五、【2012年內(nèi)容新變化】證券自營業(yè)務(wù)
 
 (一)證券自營業(yè)務(wù)含義
  證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義,以自有資金或者依法籌集的資金,為本公司買賣依法發(fā)行的證券投資基金及中國證監(jiān)會認可的其他證券,以獲取盈利的行為。
  證券公司開展自營業(yè)務(wù),或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù),都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可,證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔保。證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理。
  投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的,無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。
  證券公司開展自營業(yè)務(wù),要求治理結(jié)構(gòu)健全;建立完備的業(yè)務(wù)管理制度。
  2010年4月,證監(jiān)會制訂并發(fā)布《證券公司參與股指期貨交易指引》(以下簡稱《指引》),規(guī)定證券公司證券自營業(yè)務(wù)以套期保值為目的、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以參與股指期貨交易。證券公司公司限額特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指募集資金規(guī)模在10億元以下、客戶人數(shù)在200人以下、單個客戶參與金額不低于100萬元的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(一些指標見P285)
  【例題·多選題】證券公司開展自營業(yè)務(wù),需要滿足的條件有( )。
  A.需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可
  B.從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上業(yè)務(wù)的,注冊資本的最低限額為10億元,凈資本最低限額為5萬元
  C.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全,內(nèi)部管理有效,能有效控制業(yè)務(wù)風險
  D.建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監(jiān)控體系
  『正確答案』ACD
  『答案解析』ACD的表述均正確。

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