一、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。
經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務(wù)及產(chǎn)品銷售等活動。
二、證券投資咨詢業(yè)務(wù)
2010年l0月19日，中國證監(jiān)會公布了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，進一步確立了證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務(wù)形式。
按照《征券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問業(yè)務(wù)是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。
三、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
財務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指與證券交易、證券投資活動有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)。
四、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。
證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。
按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。
發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦機構(gòu)。
五、【2012年內(nèi)容新變化】證券自營業(yè)務(wù)
（一）證券自營業(yè)務(wù)含義
證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法發(fā)行的證券投資基金及中國證監(jiān)會認可的其他證券，以獲取盈利的行為。
證券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可，證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔保。證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理。
投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。
證券公司開展自營業(yè)務(wù)，要求治理結(jié)構(gòu)健全；建立完備的業(yè)務(wù)管理制度。
2010年4月，證監(jiān)會制訂并發(fā)布《證券公司參與股指期貨交易指引》（以下簡稱《指引》），規(guī)定證券公司證券自營業(yè)務(wù)以套期保值為目的、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以參與股指期貨交易。證券公司公司限額特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指募集資金規(guī)模在10億元以下、客戶人數(shù)在200人以下、單個客戶參與金額不低于100萬元的集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（一些指標見P285）
【例題·多選題】證券公司開展自營業(yè)務(wù)，需要滿足的條件有（ ）。
A.需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可
B.從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上業(yè)務(wù)的，注冊資本的最低限額為10億元，凈資本最低限額為5萬元
C.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能有效控制業(yè)務(wù)風險
D.建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監(jiān)控體系
『正確答案』ACD
『答案解析』ACD的表述均正確。
科目系列：2013證券基礎(chǔ)知識章節(jié)考綱與同步測試｜基礎(chǔ)知識模擬題匯總｜市場基礎(chǔ)考點
精選推薦：2013年證券考綱要求與章節(jié)同步測試(五科) ｜2013《證券交易》考前輔導匯總
為了幫助考生復習2013年證券從業(yè)資格市場基礎(chǔ)知識考試，233網(wǎng)校為大家準備了2013年證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識單科VIP班（精講班+沖刺班+習題班）課程免費試聽 點擊進入>>。
