（一）證券公司子公司的設(shè)立
1.證券公司設(shè)立子公司的形式
中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2007年l2月28日發(fā)布《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》，證券公司可以設(shè)立子公司。證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司。二是與符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司；其他投資者為境外股東的，還應(yīng)當(dāng)符合《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》規(guī)定的條件。
2.設(shè)立子公司的條件。證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求：
（1）最近l2個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣；
（2）具備較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近l年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平；
（3）具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突；
（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他要求。
3.對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求。一是禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)；二是子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)，即子公司的股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)，禁止子公司及其股東通過協(xié)議或者其他安排約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)；三是禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，或者以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資；四是證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益；五是要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。
（二）證券公司分公司的設(shè)立
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2008年5月l3日發(fā)布的《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》，證券公司可以設(shè)立分公司。證券公司設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。
按照《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》，證券公司的分公司不得直接經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)。分公司經(jīng)授權(quán)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，不得經(jīng)營(yíng)其他業(yè)務(wù)。此外，證券公司不得授權(quán)同一家分公司經(jīng)營(yíng)具有利益沖突的不同業(yè)務(wù)。證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部不得再經(jīng)營(yíng)或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)。
（三）證券營(yíng)業(yè)部的設(shè)立：關(guān)注——申請(qǐng)全國(guó)范圍內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)部的條件。
1.上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名且證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在B類上（含B類）。
2.上一年度公司證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在B類上（含B類）。
3.上一年度證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平或不低于行業(yè)平均水平，最近3年分類評(píng)價(jià)類別均在B類上（含B類），且有一年為A類。
四、【大部分為2012年新變化的】證券公司監(jiān)管制度
目前，我國(guó)證券公司監(jiān)管制度包括以誠(chéng)信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度、以凈資本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、合規(guī)管理制度、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度、信息報(bào)送與披露制度等。
（一）誠(chéng)信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度
（二）以凈資本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度
這一制度具有三個(gè)特點(diǎn)：一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平報(bào)考掛鉤機(jī)制；二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本報(bào)考掛鉤機(jī)制；三是建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平報(bào)考掛鉤機(jī)制。
2006年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，2008年修訂。根據(jù)《規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類ll個(gè)級(jí)別。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照分類監(jiān)管原則，對(duì)不同類別證券公司規(guī)定不同的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例，并在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面區(qū)別對(duì)待。證券公司分類結(jié)果將作為證券公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、發(fā)行上市等事項(xiàng)的審慎性條件，也將作為確定新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)。中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司根據(jù)證券公司分類結(jié)果，確定不同級(jí)別的證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的具體比例。
（三）【2012年全新】合規(guī)管理制度
建立內(nèi)部合規(guī)管理制定，設(shè)立合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門。對(duì)合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查。對(duì)公司合規(guī)管理的有效性的全面評(píng)估，每年不得少于一次。
1.反洗錢工作。（1）客戶識(shí)別制度；（2）大額可疑交易報(bào)告制度；（3）客戶身份資料和交易記錄保存制度。
上述資料至少保存五年。
2.信息隔離墻制度。防范內(nèi)幕交易和管理利益沖突。遵循客戶利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶的原則。
合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨強(qiáng)情況的監(jiān)控。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度。（見教材P279-280）
證券公司在以下時(shí)點(diǎn)，將項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制名單：
（1）擔(dān)任首次公開發(fā)行股票項(xiàng)目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的，為擔(dān)任前述角色的信息公開之日；（2）擔(dān)任再融資項(xiàng)目或并購(gòu)重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財(cái)務(wù)顧問的，為項(xiàng)目公司首次對(duì)外公告該項(xiàng)目之日；（3）證券公司可以根據(jù)實(shí)際需要，將列入限制名單的時(shí)點(diǎn)前移，但不應(yīng)造成敏感信息的泄漏和不當(dāng)流動(dòng)；（4）證券公司在確認(rèn)不再擁有與項(xiàng)目有關(guān)的敏感信息后，可以將該項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券從限制名單中刪除。
（四）客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行。
（五）【2012年全新】信息報(bào)送與披露制度
對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括：一是信息報(bào)送制度，即證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告，自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明事件的起因、目前的狀況、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。二是信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開披露。三是年報(bào)審計(jì)監(jiān)管，這是對(duì)證券公司進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管的重要手段。
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