?。ㄒ唬┳C券公司子公司的設立
1.證券公司設立子公司的形式
中國證監會于2007年l2月28日發布《證券公司設立子公司試行規定》，證券公司可以設立子公司。證券公司申請設立子公司有兩種形式：一是設立全資子公司。二是與符合《證券法》規定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設立子公司；其他投資者為境外股東的，還應當符合《外資參股證券公司設立規則》規定的條件。
2.設立子公司的條件。證券公司設立子公司，應當符合下列審慎性要求：
?。?）最近l2個月各項風險控制指標持續符合規定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣；
?。?）具備較強的經營管理能力，設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者證券資產管理業務的，最近l年公司經營該業務的市場占有率不低于行業中等水平；
?。?）具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現風險傳遞和利益沖突；
?。?）中國證監會的其他要求。
3.對證券公司設立子公司的監管要求。一是禁止同業競爭，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經營存在利益沖突或者競爭關系的同類業務；二是子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應，即子公司的股東應當按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權，禁止子公司及其股東通過協議或者其他安排約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權；三是禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權或股份，或者以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資；四是證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權益；五是要求建立風險隔離制度，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風險傳遞和利益沖突。
（二）證券公司分公司的設立
根據中國證監會于2008年5月l3日發布的《證券公司分公司監管規定（試行）》，證券公司可以設立分公司。證券公司設立分公司，應當經中國證監會批準。分公司不具有企業法人資格，其法律責任由證券公司承擔。
按照《證券公司分公司監管規定（試行）》，證券公司的分公司不得直接經營證券營業部的業務。分公司經授權經營證券自營業務或者證券資產管理業務的，不得經營其他業務。此外，證券公司不得授權同一家分公司經營具有利益沖突的不同業務。證券公司授權分公司經營證券自營業務或者證券資產管理業務的，公司總部不得再經營或者再授權其他分公司經營該業務。
（三）證券營業部的設立：關注——申請全國范圍內設立營業部的條件。
1.上一年度公司代理買賣證券業務凈收入位于行業前20名且證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于行業平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類上（含B類）。
2.上一年度公司證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入位于行業前20名，最近一次證券公司分類評價類別在B類上（含B類）。
3.上一年度證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于公司住所地轄區內證券公司的平均水平或不低于行業平均水平，最近3年分類評價類別均在B類上（含B類），且有一年為A類。
四、【大部分為2012年新變化的】證券公司監管制度
目前，我國證券公司監管制度包括以誠信與資質為標準的市場準入制度、以凈資本為核心的經營風險控制制度、合規管理制度、客戶交易結算資金第三方存管制度、信息報送與披露制度等。
?。ㄒ唬┱\信與資質為標準的市場準入制度
（二）以凈資本為核心的經營風險控制制度
這一制度具有三個特點：一是建立了公司業務范圍與凈資本充足水平報考掛鉤機制；二是建立了公司業務規模與風險資本報考掛鉤機制；三是建立了風險資本準備與凈資本水平報考掛鉤機制。
2006年7月，中國證監會發布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，2008年修訂。根據《規定》，中國證監會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類ll個級別。
中國證監會按照分類監管原則，對不同類別證券公司規定不同的風險控制指標標準和風險資本準備計算比例，并在監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面區別對待。證券公司分類結果將作為證券公司申請增加業務種類、新設營業網點、發行上市等事項的審慎性條件，也將作為確定新業務、新產品試點范圍和推廣順序的依據。中國證券投資者保護基金公司根據證券公司分類結果，確定不同級別的證券公司繳納證券投資者保護基金的具體比例。
?。ㄈ?012年全新】合規管理制度
建立內部合規管理制定，設立合規總監和合規部門。對合規性進行事前審查、事中監督和事后檢查。對公司合規管理的有效性的全面評估，每年不得少于一次。
1.反洗錢工作。（1）客戶識別制度；（2）大額可疑交易報告制度；（3）客戶身份資料和交易記錄保存制度。
上述資料至少保存五年。
2.信息隔離墻制度。防范內幕交易和管理利益沖突。遵循客戶利益優先和公平對待客戶的原則。
合規部門負責記錄跨強情況的監控。
證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度。（見教材P279-280）
證券公司在以下時點，將項目公司和與其有重大關聯的公司或證券列入限制名單：
?。?）擔任首次公開發行股票項目的上市輔導人、保薦機構或主承銷商的，為擔任前述角色的信息公開之日；（2）擔任再融資項目或并購重組項目保薦機構、主承銷商或財務顧問的，為項目公司首次對外公告該項目之日；（3）證券公司可以根據實際需要，將列入限制名單的時點前移，但不應造成敏感信息的泄漏和不當流動；（4）證券公司在確認不再擁有與項目有關的敏感信息后，可以將該項目公司和與其有重大關聯的公司或證券從限制名單中刪除。
?。ㄋ模┛蛻艚灰捉Y算資金第三方存管制度
客戶交易結算資金應當存放在商業銀行。
?。ㄎ澹?012年全新】信息報送與披露制度
對證券公司信息報送與披露方面的監管要求包括：一是信息報送制度，即證券公司要根據相關法律法規，應當自每一個會計年度結束之日起4個月內，向中國證監會報送年度報告，自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。發生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全重大事件的，證券公司應當立即向中國證監會報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀況、可能產生的后果和擬采取的相應措施。二是信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財務信息公開披露。三是年報審計監管，這是對證券公司進行非現場檢查和日常監管的重要手段。
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