（一）外資參股證券證券公司的設(shè)立條件
外資參股的證券公司應(yīng)符合的條件：
3.取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員。
外資參股證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件：
2.在所在國(guó)家或者地區(qū)合法成立，至少有1名具有合法的金融業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的機(jī)構(gòu)；境外股東自參股之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司的股權(quán)；
3.持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上，近三年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政司法機(jī)關(guān)的重大處罰。
境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例，累計(jì)（包括直接持有和間接控制）不得超過1/3，境內(nèi)股東中的內(nèi)資證券公司應(yīng)當(dāng)至少有1名的持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例不低于1/3，內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司后，應(yīng)當(dāng)至少有1名內(nèi)資股東的持股比例不低于1/3。
境外投資者持有上市證券公司股份的規(guī)定：
2.在控股股東為內(nèi)資股東的前提下，上市內(nèi)資證券公司不受至少有1名內(nèi)資股東的持股比例不低于1/3的限制。境外投資者依法通過證券交易所的證券交易持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市內(nèi)資證券公司5%以上股份的，應(yīng)當(dāng)符合境外股東的條件，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
3.單個(gè)境外投資者持有（包括直接持有和間接控制）上市內(nèi)資證券公司股份的比例不超過20%；全部境外投資者持有（包括直接持有和間接控制）上市內(nèi)資證券公司股份的比例不超過25%。
（二）內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司的條件
內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司，應(yīng)當(dāng)符合外資參股證券公司的設(shè)立條件，收購(gòu)或者參股內(nèi)資證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)符合設(shè)立外資參股證券公司的股東條件，其收購(gòu)的股權(quán)比例或者出資比例，累計(jì)不得超過1/3。
（三）外資參股證券公司設(shè)立程序
4.申領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》。外資參股證券公司的董事長(zhǎng)或者授權(quán)代表應(yīng)自營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供規(guī)定的文件，申請(qǐng)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法審查，并自接到符合要求的申請(qǐng)文件之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出決定。未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》，外資參股證券公司不得開業(yè)，不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)變更文件，獲準(zhǔn)變更后，在批準(zhǔn)文件簽發(fā)6個(gè)月內(nèi)，辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者增資事宜，清理依法不能由外資參股證券公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)，并向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，換領(lǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，在15個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》。
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