（一）資產評估機構申請
1.資產評估機構依法設立并取得資產評估資格3年以上，發生過吸收合并的，還應當自完成工商變更登記之日起滿l年。
2.質量控制制度和其他內部管理制度健全并有效執行，執業質量和職業道德良好。
3.具有不少于30名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續執業的不少于20人。
4.凈資產不少于200萬元。
5.按規定購買職業責任保險或者提取職業風險基金。
6.半數以上合伙人或者持有不少于50%股權的股東最近在本機構連續執業3年以上。
7.最近3年評估業務收入合計不少于2 000萬元，且每年不少于500萬元。
七、證券金融公司從事轉融通業務的管理
（一）證券金融公司
1.公司設立。證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據國務院的決定設立，注冊資本不少于人民幣60億元。
2.職責。證券金融公司不以營利為目的。
3.開展業務的資金和證券來源。證券金融公司開展轉融通業務，可以使用自由資金和證券。通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券，通過證券金融公司的業務平臺融入的資金或者依法籌集的其他資金和證券。
（二）業務規則
證券金融公司向證券公司轉融通的期限一般不得超過6個月。
保證金規定。證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于15%。
（三）權益處理
（四）監督管理
證券金融公司應當建立信息系統安全管理機制，保障公司信息系統安全、穩定運行，妥善保存履行本辦法規定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。
2.風險控制指標。證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規定：（1）凈資產與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%；（2）對單一證券公司轉通融的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%；（3）融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%；（4）充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。
證券金融公司應當每年按照稅后利潤的10%提取風險準備金。證監會可以根據防范證券金融公司風險的需要調整提取比例。
3.證券金融公司的資金用途。除用于履行法定職責和維持公司正常運轉外，證券金融公司的資金，只能用于銀行存款，購買國債、證券投資基金份額等經證監會認可的高流動性金融產品，購置自用不動產以及證監會認可的其他用途。
八、證券服務機構的法律責任和市場準入
（一）證券服務機構的法律責任
其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。
（二）市場準入及退出機制
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