2013年證券從業資格考試《基礎知識》考前輔導：第七章

來源：233網校 2013年11月28日

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第七章　證券中介機構

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　　證券中介機構包括證券經營機構和證券服務機構兩類。證券經營機構指專營證券業務的金融機構，證券服務機構指為證券市場提供相關服務業務的法人機構。
　　第一節　證券公司概述
　　證券公司是證券市場重要的中介機構，在證券市場的運作中發揮著重要作用。一方面，證券公司是證券市場投融資服務的提供者，為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務，如證券發行和上市保薦、承銷、代理證券買賣等；另一方面，證券公司也是證券市場重要的機構投資者。此外，證券公司還通過資產管理方式，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務等。因此，證券公司在證券市場中扮演著重要角色。
　　一、我國證券公司的發展歷程
　　l984年，工商銀行上海信托投資公司代理發行公司股票；l986年，沈陽信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺交易業務；1987年，我國第一家專業性證券公司——深圳特區證券公司成立；1988年，國債柜臺交易正式啟動。1990年12月l9日和l991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業，各證券經營機構的業務開始轉入集中交易市場。l991年8月，中國證券業協會成立，當年末，機構類會員達到170家。
　　1998年年底，我國《證券法》出臺。
　　隨著市場的持續低迷和結構性的調整，資本市場發展出現問題。
　　2004年，出臺“國九條”。
　　2005年，國務院辦公廳轉發中國證監會《證券公司綜合治理工作方案》，綜合治理后的具體成果表現在：第一，有效化解了歷史遺留風險。第二，平穩處置了一批高風險公司。第三，集中改革完善了一批基礎性制度。第四，進一步健全了法規體系和監管機制。第五，積極推進了證券公司的業務創新。
　　2006年1月1日新修訂的《證券法》實施，進一步完善了證券市場設立制度。
　　截至2010年12月底，我國共有證券公司107家，證券公司資產的總規模和收入水平都邁上了新臺階。
　　二、證券公司的設立
　　（一）公司的設立條件
　　按照《證券法》的要求，設立證券公司應當具備下列條件：
　　1.有符合法律、行政法規規定的公司章程。
　　2.主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元。
　　3.有符合《證券法》規定的注冊資本。
　　4.董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格。
　　5.有完善的風險管理與內部控制制度。
　　6.有合格的經營場所和業務設施。
　　7.法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
　　【例題1·判斷題】設立證券公司，要求主要股東具有持續盈利能力、信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣1億元。（　）
　　A.正確　B.錯誤
　　『正確答案』B
　　『答案解析』設立證券公司，要求主要股東具有持續盈利能力、信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元。
　　【例題2·多選題】設立證券公司，應當具備的條件為（　）。
　　A.主要股東具有持續盈利能力，信譽良好
　　B.主要股東最近2年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元
　　C.董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格
　　D.有完善的風險管理與內部控制制度
　　『正確答案』ACD
　　『答案解析』按照《證券法》的要求，設立證券公司應當具備下列條件：
　　1.有符合法律、行政法規規定的公司章程。
　　2.主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元。
　　3.有符合《證券法》規定的注冊資本。
　　4.董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格。
　　5.有完善的風險管理與內部控制制度。
　　6.有合格的經營場所和業務設施。
　　7.法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
　　（二）注冊資本要求
　　《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為5 000萬元、1億元和5億元三個標準。
　　1.證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務中的一項和數項的，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元。
　　2.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業務中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣l億元。
　　3.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業務中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
　　【例題·單選題】某證券公司正在籌建中，計劃主要經營證券自營、證券承銷與保薦、證券資產管理業務，依據《中華人民共和國證券法》的規定，其最低注冊資本應該為（　）。
　　A.3000萬
　　B.5000萬
　　C.1億
　　D.5億
　　『正確答案』D
　　『答案解析』證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業務中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
　　（三）設立以及重要事項變更審批要求
　　我國證券公司的設立實行審批制，由中國證監會依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。未經中國證監會批準，任何單位和個人不得經營證券業務。
　　1.行政審批程序。證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理由。
　　證券公司設立申請獲得批準后，申請人應當在規定的期限內向公司登記機關申請設立登記，領取營業執照。證券公司應當自領取營業執照之日起l5日內，向證券監督管理機構申請經營證券業務許可證。未取得經營證券業務許可證，證券公司不得經營證券業務。
　　2.重要事項變更審批要求。證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業務范圍或者注冊資本，變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業、解散、破產，必須經證券監督管理機構批準。
　　證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經證券監督管理機構批準。
　　按照2011年3月1日正式生效的《關于授權派出機構審核部分證券機構行政許可事項的決定》，經中國證監會授權的派出機構，依法對轄區證券公司下列行政許可事項進行審核：證券公司變更公司章程重要條款；設立、收購、撤銷分支機構；變更注冊資本（但不包括：上市證券公司變更注冊資本；非上市證券公司現有股東增加注冊資本，未新增5%以上股權的股東，且證券公司實際控制人、控股股東和第一大股東未發生變化）；變更持有5%以上股權的股東、實際控制人（但上市證券公司變更持有5%以上股權的股東、實際控制人除外）；增加或者減少證券經紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券自營，證券資產管理，證券承銷業務。