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2024年9月證券考試《證券法律法規》高頻考點題:證券交易

來源:233網校 2024-09-12 10:14:22

2024年9月證券從業資格考試在即,想要順利通關證券從業資格證書,刷題是備考中的重中之重。為此,學霸君給各位同學整理了證券從業《證券法律法規》高頻考點試題,希望可以以幫助大家鞏固知識點!【立即進入>>證券從業在線題庫】

-2024年9月證券考試《證券法律法規》高頻考點題-

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今日高頻考點練習為:證券交易

1、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,甲證券公司的敏感信息包括內幕信息和其他未公開信息。下列不屬于該證券公司內幕信息的是()。

A. 甲證券公司的經營方針和經營范圍發生了重大變化

B. 甲證券公司董事會通過了一項重要投資行為

C. 甲證券公司接受了一項30萬元的政府補助

D. 甲證券公司分配股利或者增資的計劃

參考答案:C
參考解析:本題考查內幕信息的內容。

(1)公司的經營方針和經營范圍的重大變化(A項屬于);

(2)公司的重大投資行為(B項屬于),公司在一年內購買、出售重大資產超過公司資產總額30%,或者公司營業用主要資產的抵押、質押、出售或者報廢一次超過該資產的30%;

(3)公司訂立重要合同、提供重大擔保或者從事關聯交易,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;

(4)公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況;

(5)公司發生重大虧損或者重大損失;

(6)公司生產經營的外部條件發生的重大變化;

(7)公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動,董事長或者經理無法履行職責;

(8)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發生較大變化,公司的實際控制人及其控制的其他企業從事與公司相同或者相似業務的情況發生較人變化;

(9)公司分配股利、增資的計劃

(D項屬于),公司股權結構的重要變化,公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定,或者依法進入破產程序、被責令關閉;

(10)涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東人會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

(11)公司涉嫌犯罪被依法立案調查,公司的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被依泫采取強制措施;

(12)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

故本題選擇C選項。

2、根據《中華人民共和國證券法》,下列關于禁止誤導性信息的說法錯誤的是()。

A. 為防止信息誤導,從事證券市場信息報道的記者不得從事與其工作職責發生利益沖突的證券買賣

B. 編造、傳播虛假信息或誤導性信息,擾亂證券市場,給投資者造成損失的,應當依法承擔連帶責任

C. 禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息,擾亂證券市場

D. 禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員,證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導

參考答案:B
參考解析:

A項正確,傳播媒介及其從事證券市場信息報道的工作人員不得從事與其工作職責發生利益沖突的證券買賣。

B項錯誤,編造、傳播虛假信息或者誤導性信息,擾亂證券市場,給投資者造成損失的,應當依法承擔【賠償責任】。

C項正確,禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息,擾亂證券市場。

D項正確,禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員,證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。

3、根據《中華人民共和國證券法》的規定,持有公司()以上股份的股東為證券交易內幕信息的知情人。

A. 3%

B. 5%

C. 2%

D. 10%

參考答案:B
參考解析:根據《中華人民共和國證券法》的規定,持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員為證券交易內幕信息的知情人。

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