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2024年9月證券考試《證券法律法規(guī)》高頻考點題:證券交易

來源:233網(wǎng)校 2024-09-12 10:14:22

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今日高頻考點練習(xí)為:證券交易

1、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,甲證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是()。

A. 甲證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化

B. 甲證券公司董事會通過了一項重要投資行為

C. 甲證券公司接受了一項30萬元的政府補助

D. 甲證券公司分配股利或者增資的計劃

參考答案:C
參考解析:本題考查內(nèi)幕信息的內(nèi)容。

(1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化(A項屬于);

(2)公司的重大投資行為(B項屬于),公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額30%,或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%;

(3)公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)?;蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易,可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;

(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;

(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;

(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;

(7)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動,董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé);

(8)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化,公司的實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較人變化;

(9)公司分配股利、增資的計劃

(D項屬于),公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化,公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定,或者依法進入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉;

(10)涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東人會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

(11)公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查,公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依泫采取強制措施;

(12)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

故本題選擇C選項。

2、根據(jù)《中華人民共和國證券法》,下列關(guān)于禁止誤導(dǎo)性信息的說法錯誤的是()。

A. 為防止信息誤導(dǎo),從事證券市場信息報道的記者不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣

B. 編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)性信息,擾亂證券市場,給投資者造成損失的,應(yīng)當依法承擔(dān)連帶責(zé)任

C. 禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息,擾亂證券市場

D. 禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)

參考答案:B
參考解析:

A項正確,傳播媒介及其從事證券市場信息報道的工作人員不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣。

B項錯誤,編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息,擾亂證券市場,給投資者造成損失的,應(yīng)當依法承擔(dān)【賠償責(zé)任】。

C項正確,禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息,擾亂證券市場。

D項正確,禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。

3、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,持有公司()以上股份的股東為證券交易內(nèi)幕信息的知情人。

A. 3%

B. 5%

C. 2%

D. 10%

參考答案:B
參考解析:根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員為證券交易內(nèi)幕信息的知情人。

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