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-2024年9月證券考試《證券法律法規》高頻考點題-
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證券報考疑問加證券學霸君
今日高頻考點練習為：《證券法》法律責任
1、證券服務機構違反《證券法》的規定，未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正。如果有業務收入，則沒收業務收入，并處以業務收入（）的罰款。
A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 1倍以上10倍以下
D. 1倍以上20倍以下
參考答案：C
參考解析：證券服務機構違反《證券法》第一百六十三條的規定，未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，并處以業務收入【1倍以上10倍以下】的罰款，沒有業務收入或者業務收入不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款；情節嚴重的，并處暫停或者禁止從事證券服務業務。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。
2、擅自設立證券公司、非法經營證券業務或者未經批準以證券公司名義開展證券業務活動的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）的罰款。
A. 開除，并處以二十萬元以上二百萬元以下
B. 警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下
C. 開除，并處以十萬元以上一百萬元以下
D. 警告，并處以十萬元以上一百萬元以下
參考答案：B
參考解析：根據《證券法》第二百零二條的規定，違反《證券法》第一百一十八條、第一百二十條第一款、第四款的規定，擅自設立證券公司、非法經營證券業務或者未經批準以證券公司名義開展證券業務活動的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予【警告】，并處以【20萬元以上200萬元以下】的罰款。對擅自設立的證券公司，由國務院證券監督管理機構予以取締。
3、為證券發行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該證券承銷期內和期滿后（）內，不得買賣該證券。
A. 3個月
B. 6個月
C. 1年
D. 2年
參考答案：B
參考解析：根據《證券法》第四十二條的規定，為證券發行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該證券承銷期內和期滿后【6個月】內，不得買賣該證券。
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