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-2024年9月證券考試《證券法律法規(guī)》高頻考點(diǎn)題-
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證券報(bào)考疑問(wèn)加證券學(xué)霸君
今日高頻考點(diǎn)練習(xí)為：《證券法》法律責(zé)任
1、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違反《證券法》的規(guī)定，未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正。如果有業(yè)務(wù)收入，則沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入（）的罰款。
A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 1倍以上10倍以下
D. 1倍以上20倍以下
2、擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準(zhǔn)以證券公司名義開(kāi)展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）的罰款。
A. 開(kāi)除，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下
B. 警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下
C. 開(kāi)除，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下
D. 警告，并處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下
3、為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后（）內(nèi)，不得買(mǎi)賣該證券。
A. 3個(gè)月
B. 6個(gè)月
C. 1年
D. 2年
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