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-2024年9月證券考試《證券法律法規》高頻考點題-
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今日高頻考點練習為：《證券投資基金法》法律責任
1、《證券投資基金法》規定，基金管理公司變更持有5％以上股權的股東必須報經（）批準。
A. 中國人民銀行
B. 中國證券業協會
C. 證券公司董事會
D. 國務院證券監督管理機構
參考答案：D
參考解析：參考解析根據《證券投資基金法》第十四條及第一百一十九條的規定，基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經【國務院證券監督管理機構】批準。
2、根據《證券投資基金法》，基金管理人的股東、實際控制人未按照國務院證券監督管理機構的規定及時履行重大事項報告義務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。
A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 3倍以上10倍以下
參考答案：B
參考解析：《證券投資基金法》規定，基金管理人的股東、實際控制人未按照國務院證券監督管理機構的規定及時履行重大事項報告義務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得【1倍以上5倍以下】罰款。
3、根據《證券投資基金法》，未經核準，擅自從事基金托管業務的，責令停止，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。
A. 30萬元以上60萬元以下
B. 3萬元以上30萬元以下
C. 3萬元以上10萬元以下
D. 10萬元以上100萬元以下
參考答案：B
參考解析：《證券投資基金法》第一百二十五條規定，未經核準，擅自從事基金托管業務的，責令停止，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處【3萬元以上30萬元以下罰款】。
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