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-2024年9月證券考試《證券法律法規》高頻考點題-
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今日高頻考點練習為：證券公司的設立與變更
1、證券公司合并、分立的，國務院證券監督管理機構應當對合并、分立的申請進行審查，并在自受理之日起（）個月內作出批準或者不予批準的書面決定。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
參考答案：C
參考解析：證券公司合并、分立的，國務院證券監督管理機構應當對合并、分立的申請進行審查，并在自受理之日起【3個月內】作出批準或者不予批準的書面決定。
2、按照《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》的規定，下列不屬于證券公司高級管理人員的是（）。
A. 合規負責人
B. 風控負責人
C. 財務負責人
D. 總經理秘書
參考答案：D
參考解析：根據《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》第二條規定，證券公司高級管理人員是指證券公司的【總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、風控負責人、信息技術負責人、行使經營管理職責并向董事會負責的管理委員會或執行委員會成員】，和實際履行上述職務的人員，以及法律法規、中國證監會和公司章程規定的其他人員。高管人員應當符合規定的任職條件。
3、證券公司停業、解散或者破產的，國務院證券監督管理機構應當對停業、解散、破產的申請進行審查，并在自受理之日起（）個工作日作出批準或者不予批準的書面決定。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
參考答案：D
參考解析：證券公司停業、解散或者破產的，國務院證券監督管理機構應當對停業、解散、破產的申請進行審查，并在自受理之日起【30個工作日】作出批準或者不予批準的書面決定。
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