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-2024年9月證券考試《證券法律法規》高頻考點題-
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今日高頻考點練習為：《證券公司監督管理條例》法律責任
1、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司未按照規定與客戶簽訂業務合同，中國證監會可以采取的措施是（）。
A. 出具警示函
B. 責令公開說明
C. 責令定期報告
D. 責令改正
參考答案：D
參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第八十四條的規定，證券公司未指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險或未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中載入規定的必備條款的，【責令改正，給予警告，沒收違法所得】（D項正確），并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。
2、【2023】下列屬于證券公司違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動可能承擔的法律責任的有（）。
A. 沒收違法所得
B. 罰款
C. 警告
D. 責令改正
參考答案：ABCD
參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第八十三條的規定，證券公司委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動的，【責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款】（ABCD項正確）；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。綜上所述，本題選ABCD。
3、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司從事證券自營業務，投資范圍或者投資比例違反規定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。
A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 5倍以上10倍以下
參考答案：B
參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第八十三條的規定，證券公司從事證券自營業務，投資范圍或者投資比例違反規定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
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