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-2024年9月證券考試《證券法律法規》高頻考點題-
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今日高頻考點練習為：證券公司治理
1、按照《證券市場基本法律法規》的要求，（）不屬于證券公司治理的基本要求。
A. 建立健全組織架構、明確職責劃分
B. 不得侵犯客戶合法權益
C. 有效管理內幕信息和未公開信息
D. 建立完備的內部控制體系
（1）建立健全組織架構、明確職責劃分
（2）不得侵犯客戶合法權益
（3）建立完備的內部控制體系
（4）建立穩健的薪酬制度
C項為證券公司合規經營的基本原則與應遵守的基本要求。
2、關于證券公司的股東、控股股東、實際控制人應予以特別注意的事項，下列說法正確的是（）。
A. 證券公司的控股股東可以自行任免證券公司的董事、監事和高級管理人員
B. 證券公司可為證券公司股東及其控股股東、實際控制人或其關聯方提供融資或者擔保
C. 證券公司可與其所控制的證券公司開展業務競爭
D. 證券公司應當將股東的權利義務、股權鎖定期、股權管理事務責任人等關于股權管理的監管要求寫入公司章程
A項錯誤，證券公司的控股股東【不得超越股東(大）會、董事會】任免證券公司的董事、監事和高級管理人員。
B項錯誤，證券公司股東及其控股股東、實際控制人【不得違規要求證券公司為其或其關聯方提供融資或者擔保】，或者強令、指使、協助、接受證券公司以其證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保。
C項錯誤，證券公司的控股股東、實際控制人及其關聯方應當采取有效措施，【防止與其所控制的證券公司發生業務競爭】。
3、以下關于A證券公司總經理王某的做法，正確的是（）。
A. 王某為了應對企業危機，超出了公司章程使用其職權
B. 王某同時在兩家上市制造企業任合規主管
C. 王某向董事會負責
D. 王某對A證券公司內部控制中存在的問題不承擔責任
A、C項，證券公司設總經理的，總經理依據《公司法》、公司章程的規定行使職權，并向【董事會】負責。
D項，證券公司高級管理人員應當對內部控制不力、不及時處理或者改正內部控制中存在的缺陷或者問題承擔相應的責任。
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