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-2024年9月證券考試《證券法律法規》高頻考點題-
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證券備考交流加證券學霸君
今日高頻考點練習為：證券公司內部控制
1、以下關于證券公司內部控制制度機制建設的基本要求，說法錯誤的是（）。
A. 證券公司業務授權應當采用書面形式
B. 應當提高工作效率，比如資金清算人員由技術部人員兼任，以及時解決資金收支時發生的技術難題
C. 應當建立完備的業務臺賬系統，并通過業務臺賬系統和會計核算系統交叉印證，防止出現賬外經營、賬目不清等問題
D. 重要合同和票據應有連號控制、作廢控制等專門措施
參考答案：B
參考解析：B項，資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任。
2、以下關于自營業務內部控制的說法錯誤的是（??）。
A. 建立健全自營業務的授權體系,確保自營部門及員工在授權范圍內行使相應的職責
B. 自營業務的投資決策和交易執行等職能應相應分離
C. 自營業務和投資管理業務可以一起操作
D. 重要投資要有詳細研究報告、風險評估及決策記錄
參考答案：C
參考解析：自營賬戶應由獨立于自營業務的部門統一管理，建立自營賬戶審批和稽核制度；采取措施防止變相自營、賬外自營、出借賬戶等風險；防止自營業務與受托投資管理業務混合操作。
3、證券公司對投資銀行類項目負有主要管理或執行責任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于（）年。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
參考答案：B
參考解析：《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》要求證券公司對投資銀行類項目負有主要管理或執行責任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于【3年】。
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