2024年9月證券從業(yè)資格考試在即，想要順利通關(guān)證券從業(yè)資格證書，刷題是備考中的重中之重。為此，學(xué)霸君給各位同學(xué)整理了證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》高頻考點(diǎn)試題，希望可以以幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn)！【立即進(jìn)入>>證券從業(yè)在線題庫】
-2024年9月證券考試《證券法律法規(guī)》高頻考點(diǎn)題-
【證券學(xué)習(xí)資料包】【干貨筆記】【60s考點(diǎn)速記】【0元包郵領(lǐng)真題集】
證券備考交流加證券學(xué)霸君
今日高頻考點(diǎn)練習(xí)為：證券公司信息隔離墻制度
1、證券公司管理敏感信息的基本原則是（），是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則。
A. 責(zé)任自負(fù)原則
B. 需知原則
C. 分散投資原則
D. 理智投資原則
2、下列關(guān)于隔離墻觀察名單的說法，錯(cuò)誤的是（??）。
A. 觀察名單不影響證券公司開展業(yè)務(wù)
B. 證券公司對(duì)于列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)無需監(jiān)控
C. 證券公司已經(jīng)掌握內(nèi)幕消息的，應(yīng)當(dāng)將內(nèi)幕消息所涉公司或證券列入觀察名單
D. 觀察名單屬于高度保密的名單
觀察名單屬于高度保密的名單，僅限于履行相關(guān)管理和監(jiān)控職責(zé)的工作人員知悉。
觀察名單并不影響證券公司正常開展業(yè)務(wù)，但證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)于列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)調(diào)查處理。
3、證券公司業(yè)務(wù)部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和（ ）提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意。
A. 總裁辦
B. 風(fēng)險(xiǎn)控制部門
C. 合規(guī)部門
D. 人力資源部門
證券從業(yè)資格考試機(jī)考模擬系統(tǒng)：
證券從業(yè)資格考試采取閉卷機(jī)考模式，目前證券從業(yè)考生可在233網(wǎng)校題庫中免費(fèi)體驗(yàn)“全真機(jī)考”模式，模擬機(jī)考流程做題，提前感受考試氛圍。
0元領(lǐng)歷年真題集，包郵到家！
每人僅限領(lǐng)取1科，數(shù)量有限！
