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-2024年9月證券考試《證券法律法規(guī)》高頻考點題-
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今日高頻考點練習為：證券公司信息隔離墻制度
1、證券公司管理敏感信息的基本原則是（），是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則。
A. 責任自負原則
B. 需知原則
C. 分散投資原則
D. 理智投資原則
2、下列關于隔離墻觀察名單的說法，錯誤的是（??）。
A. 觀察名單不影響證券公司開展業(yè)務
B. 證券公司對于列入觀察名單的公司或證券有關的業(yè)務活動無需監(jiān)控
C. 證券公司已經(jīng)掌握內幕消息的，應當將內幕消息所涉公司或證券列入觀察名單
D. 觀察名單屬于高度保密的名單
觀察名單屬于高度保密的名單，僅限于履行相關管理和監(jiān)控職責的工作人員知悉。
觀察名單并不影響證券公司正常開展業(yè)務，但證券公司應當對于列入觀察名單的公司或證券有關的相關業(yè)務活動實施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調查處理。
3、證券公司業(yè)務部門需要其他部門派員跨墻協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和（ ）提出申請，并經(jīng)其審批同意。
A. 總裁辦
B. 風險控制部門
C. 合規(guī)部門
D. 人力資源部門
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