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-2024年9月證券考試《證券法律法規》高頻考點題-
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今日高頻考點練習為：證券公司分類監管
1、中國證監會根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司實施區別對待的監管政策，證券公司的分類評價期為（）。
A. 本年度1月1日至12月31日
B. 上一年度5月1日至本年度4月30日
C. 上一年度7月1日至本年度6月30日
D. 上一年度10月1日至本年度9月30日
參考答案：B
參考解析：證券公司的分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。
2、證券公司持續合規狀況的評價依據之一為（）采取的行政處罰措施、行政監管措施。
A. 中國證券業協會
B. 司法機關
C. 中國證監會及其派出機構
D. 中國人民銀行
參考答案：C
參考解析：證券公司持續合規狀況主要根據司法機關采取的刑事處罰措施、中國證監會及其派出機構采取的行政處罰措施、行政監管措施及證券期貨行業自律組織紀律處分、自律管理措施等情況進行評價。
3、按照《證券公司分類監管規定》，公司被采取責令改正，責令增加內部合規檢查次數的，每次扣（）分。
A. 5
B. 2
C. 3
D. 1
參考答案：D
參考解析：公司被采取責令改正，責令增加內部合規檢查次數的，每次扣1分。
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