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-2024年9月證券考試《證券法律法規》高頻考點題-
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今日高頻考點練習為：客戶身份識別和客戶身份資料與交易記錄保存
1、證券公司保存客戶身份資料，自業務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起不得低于10年。（）
A. 錯
B. 對
參考答案：A
參考解析：證券公司應當按照下列期限保存客戶身份資料和交易記錄：
（1）客戶身份資料，自業務關系結束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存【5年】；
（2）交易記錄，自交易記賬當年計起至少保存5年。
2、對于首次建立業務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確定其風險等級后的（）內至少應進行一次復核。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 4年
參考答案：C
參考解析：對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應根據其風險程度設置相應的重新審核期限，實現對風險的動態追蹤。原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的兩倍。對于首次建立業務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確定其風險等級后的【三年內】至少應進行一次復核。
3、證券公司委托其他機構開展客戶風險等級劃分等洗錢風險管理工作時，應與受托機構簽訂書面協議，并由（）批準。證券公司對（）進行的洗錢風險管理工作承擔最終法律責任。
A. 高級管理層；受托機構
B. 高級管理層；委托機構
C. 董事會；委托機構
D. 董事會；受托機構
參考答案：A
參考解析：證券公司委托其他機構開展客戶風險等級劃分等洗錢風險管理工作時，應與受托機構簽訂書面協議，并由【高級管理層】批準。證券公司對【受托機構】進行的洗錢風險管理工作承擔最終法律責任。（注意選項一個是“委托”，一個是“受托”）
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