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-2024年9月證券考試《證券法律法規(guī)》高頻考點(diǎn)題-
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今日高頻考點(diǎn)練習(xí)為：客戶身份識(shí)別和客戶身份資料與交易記錄保存
1、證券公司保存客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起不得低于10年。（）
A. 錯(cuò)
B. 對(duì)
（1）客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存【5年】；
（2）交易記錄，自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年。
2、對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無(wú)論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的（）內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 4年
3、證券公司委托其他機(jī)構(gòu)開(kāi)展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分等洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作時(shí)，應(yīng)與受托機(jī)構(gòu)簽訂書(shū)面協(xié)議，并由（）批準(zhǔn)。證券公司對(duì)（）進(jìn)行的洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任。
A. 高級(jí)管理層；受托機(jī)構(gòu)
B. 高級(jí)管理層；委托機(jī)構(gòu)
C. 董事會(huì)；委托機(jī)構(gòu)
D. 董事會(huì)；受托機(jī)構(gòu)
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