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-2024年9月證券考試《證券法律法規(guī)》高頻考點題-
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今日高頻考點練習為：發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定
1、經(jīng)營機構發(fā)布證券研究報告相關人士進行上市公司調研活動，應當符合的要求有（）。
A. 事先履行所在經(jīng)營機構的審批程序
B. 不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司的調研底稿、調研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息，以及未來一段時間的非客戶服務性質的獨立調研計劃
C. 不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息
D. 被動知悉上市公司內幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關信息內容進行保密，并及時向所在機構的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關信息的事實，在有關信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告
發(fā)布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合以下要求：
（1）事先履行所在經(jīng)營機構的審批程序?！続】
（2）不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司的調研底稿、調研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調整信息，以及未來一段時間的非客戶服務性質的獨立調研計劃。【B】
（3）不得主動尋求上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息?！綜】
（4）被動知悉上市公司內幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關信息內容進行保密，并及時向所在機構的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關信息的事實，在有關信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。【D】
（5）上市公司調研紀要僅供內部存檔或撰寫研究報告使用，不得對外發(fā)布或提供給客戶。
（6）在證券研究報告中使用調研信息的，應當保留必要的信息來源依據(jù)。
2、下列關于證券研究報告質量控制、合規(guī)審查，說法錯誤的是（）。
A. 證券期貨經(jīng)營機構應當建立健全證券研究報告發(fā)布前的質量控制機制，細化質量控制的目標、程序和崗位職責
B. 任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾無效，但在證券研究報告中書面承諾的除外
C. 證券研究報告中對證券及證券相關產(chǎn)品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義
D. 證券分析師應當對其署名的證券研究報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)
3、發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于15年。（）
A. 錯
B. 對
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