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-2024年9月證券考試《證券法律法規》高頻考點題-
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今日高頻考點練習為：證券發行上市保薦業務的一般規定
1、（）依法采取承銷方式的，無需聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。
A. 上市公司發行可轉換公司債券
B. 發行人發行企業債券
C. 上市公司發行新股
D. 發行人首次公開發行股票
參考答案：B
參考解析：發行人申請從事下列發行事項，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦業務資格的證券公司（即保薦機構）履行保薦職責：
（1）首次公開發行股票并上市；
（2）向不特定合格投資者公開發行股票并在北京證券交易所上市；
（3）上市公司發行新股、可轉換公司債券；
（4）公開發行存托憑證；
（5）中國證券監督管理委員會認定的其他情形。
【選項B，發行企業債券不需要保薦】
2、證券公司從事證券發行上市保薦業務，應當依照《證券發行上市保薦業務管理辦法》相關規定向（）申請保薦業務資格。
A. 中國證監會
B. 中國證券業協會
C. 證券交易所
D. 國有資產管理委員會
參考答案：A
參考解析：證券公司從事證券發行上市保薦業務，應當依照《證券發行上市保薦業務管理辦法》相關規定向中國證監會申請保薦業務資格。
3、（）為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。
A. 中國人民銀行
B. 中國銀行間市場交易商協會
C. 全國銀行間同業拆借中心
D. 中央國債登記結算有限責任公司
參考答案：C
參考解析：【全國銀行間同業拆借中心】為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。
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