2020年11月28日證券業(yè)從業(yè)人員資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題及答案更新。
1、個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)符合資產(chǎn)條件的是（）
A.申請(qǐng)權(quán)限開通日證券賬戶及資金賬戶的資產(chǎn)不低于人民幣20萬元
B.申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日資金賬戶內(nèi)的資金日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金）
C.申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括投資者通過融資融券融入的資金和證券）
D.申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣20萬元
參考答案：C
參考解析：個(gè)人投資者申請(qǐng)權(quán)限開通前 20 個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣 50 萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券)，并且參與證券交易24 個(gè)月以上;符合法律法規(guī)及上交所規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資者，可直接申請(qǐng)開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。
2、（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。
A.基本信息
B.獎(jiǎng)勵(lì)信息
C.警示信息
D.收入情況信息
參考答案：D
參考解析：誠(chéng)信信息包括:基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。
3、證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系中，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的是（）。
A.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
B.信用交易證券交收賬戶
C.融券專用證券賬戶
D.信用交易資金交收賬戶
參考答案：C
參考解析：融券專用證券賬戶:用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。
4、根據(jù)《公司法》，下列不能作為股東出資的是（）。
A.貨幣
B.土地使用權(quán)
C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)
D.勞務(wù)
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《公司法》規(guī)定，作為有限責(zé)任公司股東，有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。
5、下列關(guān)于股份有限公司法律特征的說法，錯(cuò)誤的是( ) 。
A.股份有限公司發(fā)起人數(shù)無上限
B.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金
C.股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任
D.股份有限公司的資本劃分為等額股份
參考答案：A
參考解析：股份有限公司是指由一定人數(shù)以上的股東組成，公司全部資本分為等額股份，股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任的企業(yè)法人。股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金。
6、根據(jù)《證券法》，下列屬于證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的行為的是（） 。(新大綱)
A.在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件
B.根據(jù)客戶的真實(shí)意思表示，維護(hù)客戶利益
C.根據(jù)客廣的委托為其買賣證券
D.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
參考答案：D
參考解析：禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的行為:(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2) 不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件;(3) 未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(4) 為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(5 )其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。
7、下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃托管人職責(zé)的說法，錯(cuò)誤的是（）。
A.對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、年度報(bào)告出具意見
B.辦理與資產(chǎn)管理計(jì)劃托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項(xiàng)
C.建立與管理人的對(duì)賬機(jī)制，復(fù)核、審查管理人計(jì)算的資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值和資產(chǎn)管理計(jì)劃參與、退出價(jià)格
D.發(fā)現(xiàn)管理人投資運(yùn)作出現(xiàn)違法違規(guī)或違反資產(chǎn)管理合同約定的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
參考答案：D
參考解析：托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):1.安全保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。2. 按照規(guī)定開設(shè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管賬戶，不同托管賬戶中的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立。3. 按照資產(chǎn)管理合同約定，根據(jù)管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。4. 建立與管理人的對(duì)賬機(jī)制，復(fù)核、審查管理人計(jì)算的資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值和資產(chǎn)管理計(jì)劃參與、退出價(jià)格。5. 監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。6. 辦理與資產(chǎn)管理計(jì)劃托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。7. 對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、年度報(bào)告出具意見。8. 保存資產(chǎn)管理計(jì)劃托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。9. 對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資信息和相關(guān)資料承擔(dān)保密責(zé)任，除法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或者審計(jì)要求、合同約定外，不得向任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人提供相關(guān)信息和資料。10. 法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
8、根據(jù)《證券投資基金法》,下列關(guān)于非法從事證券投資基金活動(dòng)的法律責(zé)任的說法,錯(cuò)誤的是（）。
A.擅自公開或者變相公開募集基金的,責(zé)令停止,返還所募資金和加計(jì)的銀行同期貸款利息,沒收違法所得
B.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款
C.未經(jīng)核準(zhǔn),擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的,責(zé)令停止,沒收違法所得;并處違法所得1倍以上5倍以下罰款
D.未經(jīng)登記,使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款
參考答案：A
參考解析：擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得，井處所募資金金額 1% 以上 5% 以下罰款。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1 倍以上5倍以下罰款;。未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處違法所得，并處1倍以上5倍以下罰款;未經(jīng)登記，使用"基金"或者"基金管理"字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。
9、對(duì)證券公司投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限,原則上不得少于（）年。
A.5
B.4
C.3
D.2
參考答案：C
參考解析：對(duì)投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。
10、創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對(duì)象發(fā)行的股票，自發(fā)行結(jié)束之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.6個(gè)月
B.12個(gè)月
C.18個(gè)月
D.24個(gè)月
參考答案：B
參考解析：創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對(duì)象發(fā)行的股票，自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
提供試題>>2020年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題及答案交流區(qū)
點(diǎn)擊下載更多試題>>
微信掃描圖片二維碼，下載真題>>
