2024年6月證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》真題考點已整理好，各位備考的同學快來背背吧！證券從業(yè)資格考試出題點來自于考試教材和考試大綱，常見的出題點可能重復出題。考試題目考查范圍廣，綜合運用和靈活變通，因此真題考點是十分重要的，大家在考前一定要多看多記。《證券法律法規(guī)》真題考點已上傳至資料包第77批>>
2024年6月證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》真題考點：1-5個
考點1：證券投資咨詢人員
證券投資咨詢人員必須具備下列條件:
1.具有中華人民共和國國籍
2,具有完全民事行為能力,
3.品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德:
4.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務有關的嚴重行政處罰;
5.具有【大學本科】以上學歷:
6.證券投資咨詢人員具有從事證券業(yè)務兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業(yè) 務兩年以上的經(jīng)歷:
7.具備從事業(yè)務所需的相應專業(yè)能力，符合相關從業(yè)條件;
8.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
考點2：公開發(fā)行證券的有關規(guī)定
有下列情形之一的，為公開發(fā)行：
(1)向不特定對象發(fā)行證券的;
(2)向特定對象發(fā)行證券累計超過【200】人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內。D項符合題意
(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
考點3：證券公司反洗錢工作基本要求
反洗錢是指為了預防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破 壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質的洗錢活動，遏制相關違法犯罪活動，依照《反洗錢法》 等法律法規(guī)采取相關措施的行為。
考點4：股份有限公司的組織機構
股份有限公司股東大會由全體股東組成。股東大會是公司的權力機構，依法行使職權。 股東大會行使下列職權:
1.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃:
2.選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項;
3.審議批準董事會的報告;
4.審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;
考點5：證券公司合規(guī)管理
證券公司全體工作人員應當對自身經(jīng)營活動范圍內所有業(yè)務事項和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負責,履行下列合規(guī)管理職責：
(1)主動了解、掌握和遵守相關法律、法規(guī)和準則;
(2)積極參加公司安排的合規(guī)培訓和合規(guī)宣導活動;
(3)根據(jù)公司要求，簽署并信守相關合規(guī)承諾;
(4)在執(zhí)業(yè)過程中充分關注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性;
(5)在業(yè)務開展過程中主動識別和防范業(yè)務合規(guī)風險;
(6)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風險隱患時，應當主動按照公司規(guī)定及時報告;
(7)出現(xiàn)合規(guī)風險事項時，積極配合公司調查，并接受公司問責，落實整改要求。
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