2024年6月證券從業《證券法律法規》真題考點已整理好，各位備考的同學快來背背吧！證券從業資格考試出題點來自于考試教材和考試大綱，常見的出題點可能重復出題?？荚囶}目考查范圍廣，綜合運用和靈活變通，因此真題考點是十分重要的，大家在考前一定要多看多記。《證券法律法規》真題考點已上傳至資料包第77批>>

2024年6月證券從業《證券法律法規》真題考點：6-10個

考點6：證券公司參與區域性股權市場的自律管理要求

區域性股權市場運營機構、證券公司及其從業人員違反本規范，證券業協會將視情節輕重采取相關自律懲戒措施;存在違反法律、法規行為的，將移交中國證監會及其派出機構或其他有權機關依法查處。

考點7：證券投資顧問業務的有關規定

證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：

(1)公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等。

(2)證券投資顧問的姓名及其登記編碼。

(3)證券投資顧問服務的內容和方式。

(4)投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔。

(5)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

考點8：利用未公開信息交易的認定及法律責任

內幕交易、泄露內幕信息行為，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:

(1)獲利或者避免損失數額在【50萬元以上】的;

(2)證券交易成交額在200萬元以上的;

(3)期貨交易占用保證金數額在100萬元以上的;

(4)2年內3次以上實施內幕交易、泄露內幕信息行為的;

(5)明示、暗示3人以上從事與內幕信息相關的證券、期貨交易活動的;

(6)具有其他嚴重情節的。

考點9：背信運用受托財產的認定及法律責任

背信運用受托財產，是指商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受 托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。題干的主體是公眾資金管理機構，而【背信運用受托 財產罪的犯罪主體必是金融機構】。

考點10：信息披露義務人及中介機構的法律責任

影響信息披露違法責任人員責任大小的因素

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