證券行業專業人員水平評價測試《證券市場基本法律法規》真題,建議在考試沖刺期一定要刷!證券考試為機考,系統題庫抽題,考過的試題極有可能重復考到。老師給大家整理了一些《證券市場基本法律法規》真題練習,快來測試一下吧!【立即進入>>證券從業在線題庫】
下列關于分類監管制度對證券公司正向激勵作用的說法,錯誤的是( ?。?。
A.提升風險控制能力
B.培育核心競爭力
C.加強合規管理
D.便于證券公司廣告宣傳
選項D錯誤:證券公司不得將分類評估結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。
選項ABC正確:證券公司分類監管制度是證券行業的一項基礎性制度,對促進證券公司加強合規管理、提升風險控制能力、培育核心競爭力,發揮了正向激勵作用。
綜上,該題選D。
根據《證券公司聲書風險管理指引》,下列不屬于聲譽風險管理應遵循的原則是()
A.從高層做起原則
B.預防第一原則
C.審慎管理原則
D.快速響應原則
聲譽風險管理應遵循全程全員原則、預防第一原則、審慎管理原則、快速響應原則。
關于證券投資咨詢人員申請登記為從事證券投資咨詢業務的人員必須具備的條件,下列說法錯誤的是。
A.具有中華人民共和國國籍
B.具備完全民事行為能力
C.具有專科以上學歷
D.未受過刑事處罰或者與證券業務有關的嚴重行政處罰
證券投資咨詢人員必須具備下列條件:
1.具有中華人民共和國國籍;
2.具有完全民事行為能力;
3.品行良好、正直誠實,具有良好的職業道德;
4.未受過刑事處罰或者與證券業務有關的嚴重行政處罰;
5.具有大學本科以上學歷;
6.具有從事證券業務兩年以上的經歷;
7.具備從事業務所需的相應專業能力,符合相關從業條件;
8.中國證監會規定的其他條件。
證券考試《法律法規》真題下載及估分
中國證券業協會不會公布2025年證券從業人員考試真題及答案。如果大家想知道證券考題情況,可以在考后來233網校估分對答案、看考情!233網校將在本次證券考試結束后公布收集的真題答案,真題均來源于考生回憶版/網絡匯總版,專業老師將為您解答試題答案!