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2025年證券從業《法律法規》真題沖刺練習(7.12)

來源:233網校 2025-07-12 00:00:34

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下列關于分類監管制度對證券公司正向激勵作用的說法,錯誤的是( ?。?。

A.提升風險控制能力

B.培育核心競爭力

C.加強合規管理

D.便于證券公司廣告宣傳

參考答案:D
參考解析:

選項D錯誤:證券公司不得將分類評估結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。

選項ABC正確:證券公司分類監管制度是證券行業的一項基礎性制度,對促進證券公司加強合規管理、提升風險控制能力、培育核心競爭力,發揮了正向激勵作用。

綜上,該題選D。

根據《證券公司聲書風險管理指引》,下列不屬于聲譽風險管理應遵循的原則是()

A.從高層做起原則

B.預防第一原則

C.審慎管理原則

D.快速響應原則

參考答案:A
參考解析:

聲譽風險管理應遵循全程全員原則、預防第一原則、審慎管理原則、快速響應原則。

關于證券投資咨詢人員申請登記為從事證券投資咨詢業務的人員必須具備的條件,下列說法錯誤的是。

A.具有中華人民共和國國籍

B.具備完全民事行為能力

C.具有專科以上學歷

D.未受過刑事處罰或者與證券業務有關的嚴重行政處罰

參考答案:C
參考解析:

證券投資咨詢人員必須具備下列條件:

1.具有中華人民共和國國籍;

2.具有完全民事行為能力;

3.品行良好、正直誠實,具有良好的職業道德;

4.未受過刑事處罰或者與證券業務有關的嚴重行政處罰;

5.具有大學本科以上學歷;

6.具有從事證券業務兩年以上的經歷;

7.具備從事業務所需的相應專業能力,符合相關從業條件;

8.中國證監會規定的其他條件。

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