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今日章節(jié)考點(diǎn)真題：證券公司內(nèi)部控制
證券公司中應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制要求所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任的是（??）。
A.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的相關(guān)人員
B.董事會(huì)
C.經(jīng)理層
D.合規(guī)部門
直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員有義務(wù)向證券公司報(bào)告內(nèi)部控制的缺陷，并及時(shí)加以糾正。相關(guān)人員應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任。
證券公司對(duì)投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于（）年。
A.2
B.3
C.4
D.5
《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》要求證券公司對(duì)投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于【3年】。
證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。
A.健全
B.合理
C.制衡
D.獨(dú)立
證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則，確保內(nèi)部控制有效：
(1)健全；
(2)合理；
(3)制衡；
(4)獨(dú)立。
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