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今日章節考點真題：證券公司治理
證券公司應當（??）負責與客戶進行溝通，處理客戶投訴等事宜。
A.由營業部營銷人員
B.設立營業部員工輪崗機制
C.由公司合規部
D.設立專職部門或崗位
期貨經營機構應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。
下列關于證券公司與客戶關系的基本原則，說法正確的是（）。
A.證券公司有權拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢
B.證券公司不得挪用客戶交易結算資金，但是經公司最高決策機構審批同意的除外
C.證券公司在經營活動中應當履行法定的信息披露義務，保障客戶在充分知情的基礎上作出決定
D.從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設置職能部門或者崗位，負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜
A項錯誤，證券公司對客戶資料負有保密義務。證券公司有權拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢，【但法律、行政法規或者中國證監會另有規定的除外】。
B項錯誤，證券公司【不得挪用客戶交易結算資金】（沒有特例情形），不得挪用客戶委托管理的資產，不得挪用客戶托管在公司的證券。
D項錯誤，證券公司【應當】（而不是“可以”）設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。
證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設立（）。
A.戰略發展委員會
B.薪酬與提名委員會
C.審計委員會
D.風險控制委員會
證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設【薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會】，行使公司章程規定的職權。
證券從業考試《法律法規》真題下載及估分
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