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今日章節考點真題：證券公司全面風險管理
根據《證券公司全面風險管理規范》，下列不屬于保障風險管理制度貫徹執行手段的是（）。
A.檢查
B.稽核
C.績效考核
D.分類監管
證券公司應當通過【評估、稽核、檢查和績效考核】等手段保證風險管理制度的貫徹落實。
按照《證券公司全面風險管理規范》的要求，（）的職責包括：謹慎處理工作中涉及的風險因素；發現風險隱患時主動應對并及時履行報告義務。
A.員工
B.經理層
C.各業務部門、分支機構及子公司負責人
D.風險管理部門
證券公司每一名【員工】對風險管理有效性承擔勤勉盡責、審慎防范、及時報告的責任。包括但不限于：通過學習、經驗積累增強風險意識；謹慎處理工作中涉及的風險因素；發現風險隱患時主動應對并及時履行報告義務。
根據《證券公司全面風險管理規范》，證券公司應要求并確保子公司在整體風險偏好和風險管理制度框架下，建立自身的（），保障全面風險管理的一致性和有效性。
A.風險管理組織架構
B.制度流程
C.風控指標體系
D.信息技術系統
證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系，對其風險管理工作實行垂直管理，要求并確保子公司在整體風險偏好和風險管理制度框架下，建立自身的風險管理組織架構、制度流程、信息技術系統和風控指標體系，保障全面風險管理的一致性和有效性。
綜上所述，本題選ABCD。
證券從業考試《法律法規》真題下載及估分
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