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證券公司持續(xù)合規(guī)狀況的評價依據(jù)之一為（ ）采取的刑事處罰措施。
A.中國證監(jiān)會
B.司法機關(guān)
C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
D.中國人民銀行
證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機關(guān)采取的刑事處罰措施、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取的行政處罰措施、行政監(jiān)管措施及證券期貨行業(yè)自律組織紀律處分、自律管理措施等情況進行評價。
中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證是券公司分為五大類十一個級別，其中（ ）正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級。
A.D級
B.B級
C.E級
D.C級
中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大類十一個級別。其中，C級是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級。（D級屬于非正常經(jīng)營狀態(tài)，E級屬于已被風(fēng)險處置的特殊狀態(tài)）
綜上，該題選D。
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，基金管理公司變更持有（ ）以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
A.5%
B.2%
C.3%
D.8%
基金管理公司變更持有5％以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
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