101、中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設立的一個( )的板塊,集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。
A.運行獨立
B.監(jiān)察獨立
C.代碼獨立
D.指數(shù)獨立
102、發(fā)起人、認股人繳納股款或者繳付抵作股款的出資后,除( )的情形外,不得抽回資本。
A.發(fā)起人被破產(chǎn)清算
B.創(chuàng)立大會決議不設立公司
C.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會
D.未按期募足股份
103、發(fā)行人經(jīng)輔導符合( )要求,保薦人方可推薦其股票發(fā)行上市。
A.符合證券公開發(fā)行上市的條件和有關(guān)規(guī)定,具備持續(xù)發(fā)展能力
B.與發(fā)起人、大股東、實際控制人之間在業(yè)務、資產(chǎn)、人員、機構(gòu)、財務等方面相互獨立,不存在同業(yè)競爭、顯失公允的關(guān)聯(lián)交易以及影響發(fā)行人獨立運作的其他行為
C.公司治理、財務和會計制度等不存在可能妨礙持續(xù)規(guī)范運作的重大缺陷
D.高管人員已掌握進入證券市場所必備的法律、行政法規(guī)和相關(guān)知識,知悉上市公司及其高管人員的法定義務和責任,具備足夠的誠信水準和管理上市公司的能力及經(jīng)驗
104、( )應當作為招股說明書的備查文件,在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上披露。
A.招股說明書摘要
B.保薦人出具的發(fā)行保薦書
C.證券服務機構(gòu)出具的有關(guān)文件
D.招股公告
105、狹義上的投資銀行業(yè)務只限于某些資本市場活動,著重指一級市場上( )的財務顧問。
A.承銷
B.并購
C.基金管理
D.融資活動
106、由于各國經(jīng)濟狀況和法律傳統(tǒng)的差異,資本確定原則的實現(xiàn)方式有所不同,以( )最具代表意義。
A.法定資本制
B.授權(quán)資本制
C.折衷資本制
D.實收資本制
107、增發(fā)及上市發(fā)行階段主承銷商和發(fā)行人應向交易所提交的材料包括( )。
A.中國證監(jiān)會的核準文件
B.發(fā)行的預計時間安排
C.經(jīng)中國證監(jiān)會審核的全部發(fā)行申報材料
D.發(fā)行具體實施方案
E.發(fā)行的相關(guān)招股意向書或者募集說明書
108、上市公司出現(xiàn)( )情形之一的,證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。
A.公司有重大違法行為
B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
C.未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務
D.公司最近3年連續(xù)虧損
109、盈利預測的數(shù)據(jù)(合并會計報表)至少應包括( )。
A.會計年度營業(yè)收入
B.利潤總額
C.凈利潤
D.每股盈利
110、影響國債銷售價格的因素有( )。
A.市場利率
B.承銷商承銷國債的中標成本
C.國債承銷的手續(xù)費收入
D.承銷商所期望的資金回收速度