101、中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設立的一個（　　）的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。
A．運行獨立
B．監(jiān)察獨立
C．代碼獨立
D．指數(shù)獨立
102、發(fā)起人、認股人繳納股款或者繳付抵作股款的出資后，除（　　）的情形外，不得抽回資本。
A．發(fā)起人被破產(chǎn)清算
B．創(chuàng)立大會決議不設立公司
C．發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會
D．未按期募足股份
103、發(fā)行人經(jīng)輔導符合（　　）要求，保薦人方可推薦其股票發(fā)行上市。
A．符合證券公開發(fā)行上市的條件和有關(guān)規(guī)定，具備持續(xù)發(fā)展能力
B．與發(fā)起人、大股東、實際控制人之間在業(yè)務、資產(chǎn)、人員、機構(gòu)、財務等方面相互獨立，不存在同業(yè)競爭、顯失公允的關(guān)聯(lián)交易以及影響發(fā)行人獨立運作的其他行為
C．公司治理、財務和會計制度等不存在可能妨礙持續(xù)規(guī)范運作的重大缺陷
D．高管人員已掌握進入證券市場所必備的法律、行政法規(guī)和相關(guān)知識，知悉上市公司及其高管人員的法定義務和責任，具備足夠的誠信水準和管理上市公司的能力及經(jīng)驗
104、（　　）應當作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上披露。
A．招股說明書摘要
B．保薦人出具的發(fā)行保薦書
C．證券服務機構(gòu)出具的有關(guān)文件
D．招股公告
105、狹義上的投資銀行業(yè)務只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上（　　）的財務顧問。
A．承銷
B．并購
C．基金管理
D．融資活動
106、由于各國經(jīng)濟狀況和法律傳統(tǒng)的差異，資本確定原則的實現(xiàn)方式有所不同，以（　　）最具代表意義。
A．法定資本制
B．授權(quán)資本制
C．折衷資本制
D．實收資本制
107、增發(fā)及上市發(fā)行階段主承銷商和發(fā)行人應向交易所提交的材料包括（　　）。
A．中國證監(jiān)會的核準文件
B．發(fā)行的預計時間安排
C．經(jīng)中國證監(jiān)會審核的全部發(fā)行申報材料
D．發(fā)行具體實施方案
E．發(fā)行的相關(guān)招股意向書或者募集說明書
108、上市公司出現(xiàn)（　　）情形之一的，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。
A．公司有重大違法行為
B．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
C．未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務
D．公司最近3年連續(xù)虧損
109、盈利預測的數(shù)據(jù)(合并會計報表)至少應包括（　　）。
A．會計年度營業(yè)收入
B．利潤總額
C．凈利潤
D．每股盈利
110、影響國債銷售價格的因素有（　　）。
A．市場利率
B．承銷商承銷國債的中標成本
C．國債承銷的手續(xù)費收入
D．承銷商所期望的資金回收速度