101、中小企業板塊是在深圳證券交易所主板市場中設立的一個（　　）的板塊，集中安排符合主板發行上市條件的企業中規模較小的企業上市。
A．運行獨立
B．監察獨立
C．代碼獨立
D．指數獨立
102、發起人、認股人繳納股款或者繳付抵作股款的出資后，除（　　）的情形外，不得抽回資本。
A．發起人被破產清算
B．創立大會決議不設立公司
C．發起人未按期召開創立大會
D．未按期募足股份
103、發行人經輔導符合（　　）要求，保薦人方可推薦其股票發行上市。
A．符合證券公開發行上市的條件和有關規定，具備持續發展能力
B．與發起人、大股東、實際控制人之間在業務、資產、人員、機構、財務等方面相互獨立，不存在同業競爭、顯失公允的關聯交易以及影響發行人獨立運作的其他行為
C．公司治理、財務和會計制度等不存在可能妨礙持續規范運作的重大缺陷
D．高管人員已掌握進入證券市場所必備的法律、行政法規和相關知識，知悉上市公司及其高管人員的法定義務和責任，具備足夠的誠信水準和管理上市公司的能力及經驗
104、（　　）應當作為招股說明書的備查文件，在中國證監會指定的網站上披露。
A．招股說明書摘要
B．保薦人出具的發行保薦書
C．證券服務機構出具的有關文件
D．招股公告
105、狹義上的投資銀行業務只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上（　　）的財務顧問。
A．承銷
B．并購
C．基金管理
D．融資活動
106、由于各國經濟狀況和法律傳統的差異，資本確定原則的實現方式有所不同，以（　　）最具代表意義。
A．法定資本制
B．授權資本制
C．折衷資本制
D．實收資本制
107、增發及上市發行階段主承銷商和發行人應向交易所提交的材料包括（　　）。
A．中國證監會的核準文件
B．發行的預計時間安排
C．經中國證監會審核的全部發行申報材料
D．發行具體實施方案
E．發行的相關招股意向書或者募集說明書
108、上市公司出現（　　）情形之一的，證券交易所暫停其可轉換公司債券上市。
A．公司有重大違法行為
B．發行可轉換公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
C．未按照可轉換公司債券募集辦法履行義務
D．公司最近3年連續虧損
109、盈利預測的數據(合并會計報表)至少應包括（　　）。
A．會計年度營業收入
B．利潤總額
C．凈利潤
D．每股盈利
110、影響國債銷售價格的因素有（　　）。
A．市場利率
B．承銷商承銷國債的中標成本
C．國債承銷的手續費收入
D．承銷商所期望的資金回收速度