141、金融債券存續期間，發行人應于每年4月1日前向投資者披露年度報告。（ ）
142、主承銷商在未動用自由資金的情況下，通過行使超額配售選擇權，可以平衡市場對改制股票的供求，起到穩定市價的作用。（ ）
143、網下配售比例只能保留小數點后3位，網上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承銷商包銷。（ ?。?br />144、若保薦人和發行人中止保薦協議，應當自終止之日起5個交易日內向證券交易所報告，說明原因后，由發行人發布公告。（ ）
145、首次公募股票時，發行人應在發行前二至五個工作日內刊登招股說明書摘要。 （ ?。?br />146、實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。 （ ?。?br />147、可轉換公司債券在轉換股份前，其持有人具有股東的權利和義務。（ ）
148、上市公司申請發行新股，公司重要資產、核心技術或其他重大權益的取得合法，能夠持續使用，不存在現實或可預見的重大不利變化。（ ）
149、一家財務顧問可以同時為收購公司和目標公司服務。 （ ?。?br />150、發行人及其主承銷商應當在刊登首次公開發行股票招股意向書和發行公告前向詢價對象進行推介和詢價，并通過互聯網向公眾投資者進行推介。 （ ?。?br />
2008年證券從業發行與承銷全真模擬試題(二)
導讀:
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