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2008年證券從業(yè)發(fā)行與承銷全真模擬試題(二)

來源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
導(dǎo)讀:
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21、第9號(hào)準(zhǔn)則附錄規(guī)定的申請(qǐng)文件目錄是對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的(  )。
A.一般要求
B.參考要求
C.最高要求
D.最低要求
22、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對(duì)實(shí)際情況在招股說明書首頁作(  ),提醒投資者給予特別關(guān)注。
A.重大風(fēng)險(xiǎn)提示
B.投資風(fēng)險(xiǎn)提示
C.重大事項(xiàng)提示
D.風(fēng)險(xiǎn)提示
23、輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確約定最低的現(xiàn)場(chǎng)輔導(dǎo)時(shí)間和授課次數(shù)。其中,集中授課時(shí)間應(yīng)不少于(  )個(gè)小時(shí),集中授課次數(shù)應(yīng)不少于( ?。┐?。
A.30,8
B.20,6
C.30,6
D.20,8
24、無論哪類公司,在公開發(fā)行股票后,進(jìn)行交易,根據(jù)我國《公司法》第一百五十二條,不必須符合( ?。?br />A.股票價(jià)格表現(xiàn)呆滯,投資者獲利機(jī)會(huì)少
B.公司股本總額不少于人民幣5000萬元
C.開業(yè)時(shí)間在3年以上,最近3年連續(xù)盈利;原國有企業(yè)依法改建而設(shè)立的,或者在1994年7月1日《公司法》頒布執(zhí)行以后重組成立,其主要發(fā)起人為國有大中型企業(yè)的,可連續(xù)計(jì)算
D.面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人(所謂千人千股);向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為15%以上
25、根據(jù)加權(quán)平均法的算法,每股凈利潤的計(jì)算公式為(  )。
A.每股凈利潤=全年凈利潤/(發(fā)行前的總股本+本次公開發(fā)行股本數(shù))
B.每股凈利潤=全年凈利潤/(發(fā)行前的總股本+本次公開發(fā)行股本數(shù)×發(fā)行月份÷12)
C.每股凈利潤=全年凈利潤/(發(fā)行前的總股本+本次公開發(fā)行股本數(shù)×(12—發(fā)行月份)÷12)
D.以上都不對(duì)
26、關(guān)于公開發(fā)行公司債券的條件,錯(cuò)誤的是( ?。?。
A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元
B.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬元
C.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
D.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
27、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券資本充足率不低于( ?。?。
A.4%
B.5%
C.8%
D.10%
28、國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后,向中國證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng),凈資產(chǎn)不少于( ?。﹥|元人民幣,過去1年稅后利潤不少于( ?。┤f元人民幣。
A.5,5000
B.4,6000
C.3.500
D.2,600
29、海外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任B股主承銷商、副主承銷商和國際事務(wù)協(xié)調(diào)人的,應(yīng)當(dāng)具有( ?。┮陨鲜煜ぶ袊C券市場(chǎng)以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員。
A.3名
B.5名
C.10名
D.20名
30、股東大會(huì)是由股份有限公司全體股東組成、表達(dá)公司最高意思的權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東大會(huì)的職權(quán)可以概括為( ?。?
A.決定權(quán)和審批權(quán)
B.決定權(quán)和經(jīng)營權(quán)
C.經(jīng)營權(quán)和審批權(quán)
D.經(jīng)營權(quán)和執(zhí)行權(quán)
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