21、第9號準則附錄規定的申請文件目錄是對發行申請文件的( )。
A.一般要求
B.參考要求
C.最高要求
D.最低要求
22、發行人應當針對實際情況在招股說明書首頁作( ),提醒投資者給予特別關注。
A.重大風險提示
B.投資風險提示
C.重大事項提示
D.風險提示
23、輔導協議應當明確約定最低的現場輔導時間和授課次數。其中,集中授課時間應不少于( )個小時,集中授課次數應不少于( )次。
A.30,8
B.20,6
C.30,6
D.20,8
24、無論哪類公司,在公開發行股票后,進行交易,根據我國《公司法》第一百五十二條,不必須符合( )。
A.股票價格表現呆滯,投資者獲利機會少
B.公司股本總額不少于人民幣5000萬元
C.開業時間在3年以上,最近3年連續盈利;原國有企業依法改建而設立的,或者在1994年7月1日《公司法》頒布執行以后重組成立,其主要發起人為國有大中型企業的,可連續計算
D.面值達人民幣1000元以上的股東人數不少于1000人(所謂千人千股);向社會公開發行的股份達公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,向社會公開發行股份的比例為15%以上
25、根據加權平均法的算法,每股凈利潤的計算公式為( )。
A.每股凈利潤=全年凈利潤/(發行前的總股本+本次公開發行股本數)
B.每股凈利潤=全年凈利潤/(發行前的總股本+本次公開發行股本數×發行月份÷12)
C.每股凈利潤=全年凈利潤/(發行前的總股本+本次公開發行股本數×(12—發行月份)÷12)
D.以上都不對
26、關于公開發行公司債券的條件,錯誤的是( )。
A.股份有限公司的凈資產額不低于人民幣3000萬元
B.有限責任公司的凈資產額不低于人民幣5000萬元
C.累計債券余額不超過公司凈資產的40%
D.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
27、企業集團財務公司發行金融債券資本充足率不低于( )。
A.4%
B.5%
C.8%
D.10%
28、國有企業、集體企業及其他所有制形式的企業經重組改制為股份有限公司后,向中國證監會提出境外上市申請,凈資產不少于( )億元人民幣,過去1年稅后利潤不少于( )萬元人民幣。
A.5,5000
B.4,6000
C.3.500
D.2,600
29、海外證券經營機構擔任B股主承銷商、副主承銷商和國際事務協調人的,應當具有( )以上熟悉中國證券市場以及相關的政策、法律的專業人員。
A.3名
B.5名
C.10名
D.20名
30、股東大會是由股份有限公司全體股東組成、表達公司最高意思的權力機構。股東大會的職權可以概括為( )。
A.決定權和審批權
B.決定權和經營權
C.經營權和審批權
D.經營權和執行權