191、上市公司最近36個月內受到過證券交易所的公開譴責，不得公開發(fā)行證券。 （ ）
192、定向發(fā)行的債券應當采用記賬方式向合格投資者發(fā)行，每份面值為10萬元，每一合格投資者認購的債券不得低于面值100萬元。（ ）
193、盡職調查中風險因素及其他重要事項調查包括：風險因素、重大合同、訴訟和擔保情況、信息披露制度的建設和執(zhí)行情況、中介機構執(zhí)業(yè)情況。 （ ）
194、債券有擔保人擔保，其擔保條件符合法律、法規(guī)規(guī)定；資信為A級且債券發(fā)行時主管機關同意豁免擔保的債券除外。 （ ）
195、我國《公司法》的規(guī)定，公司法定公益金累計額為公司注冊資本的35%時，可以不再提取。 （ ）
196、審計報告應當由注冊會計師簽名、蓋章，加蓋會計師事務所的公章。對上市公司及企業(yè)改組上市的審計，應由兩名具有證券相關業(yè)務資格的注冊會計師簽名、蓋章。 （ ）
197、當一個上市公司發(fā)行可轉換債券所募集到的資金不按核準的用途使斥時，證券交易所應該按規(guī)定停止其債券的交易。（ ）
198、發(fā)行人可委托有資格的信用評級機構對本次可轉換債券的信用或發(fā)行人的信用進行評級，信用評級的結果可以作為確定有關發(fā)行條款的依據(jù)，并予以披露。 （ ）
199、證券公司債券，包括證券公司發(fā)行可轉換債券和次級債券。 （ ）
200、股份有限公司申請其股票上市交易，必須報經(jīng)中國證監(jiān)會核準。 （ ）
2008年證券從業(yè)發(fā)行與承銷全真模擬試題(二)
導讀:
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