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2008年證券從業(yè)發(fā)行與承銷全真模擬試題(二)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
導(dǎo)讀:
進(jìn)入全真模擬考場(chǎng)在線測(cè)試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
191、上市公司最近36個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé),不得公開發(fā)行證券。 (  )
192、定向發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)采用記賬方式向合格投資者發(fā)行,每份面值為10萬(wàn)元,每一合格投資者認(rèn)購(gòu)的債券不得低于面值100萬(wàn)元。(  )
193、盡職調(diào)查中風(fēng)險(xiǎn)因素及其他重要事項(xiàng)調(diào)查包括:風(fēng)險(xiǎn)因素、重大合同、訴訟和擔(dān)保情況、信息披露制度的建設(shè)和執(zhí)行情況、中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)情況。 (  )
194、債券有擔(dān)保人擔(dān)保,其擔(dān)保條件符合法律、法規(guī)規(guī)定;資信為A級(jí)且債券發(fā)行時(shí)主管機(jī)關(guān)同意豁免擔(dān)保的債券除外。 (  )
195、我國(guó)《公司法》的規(guī)定,公司法定公益金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的35%時(shí),可以不再提取。 (  )
196、審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽名、蓋章,加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公章。對(duì)上市公司及企業(yè)改組上市的審計(jì),應(yīng)由兩名具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽名、蓋章。 (  )
197、當(dāng)一個(gè)上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券所募集到的資金不按核準(zhǔn)的用途使斥時(shí),證券交易所應(yīng)該按規(guī)定停止其債券的交易。(  )
198、發(fā)行人可委托有資格的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)本次可轉(zhuǎn)換債券的信用或發(fā)行人的信用進(jìn)行評(píng)級(jí),信用評(píng)級(jí)的結(jié)果可以作為確定有關(guān)發(fā)行條款的依據(jù),并予以披露。 (  )
199、證券公司債券,包括證券公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券。 (  )
200、股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易,必須報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。 (  )
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