121、發(fā)行人使用募集資金收購資產(chǎn)或者股權(quán)的,應(yīng)當(dāng)在公告召開股東大會通知的同時,披露( )。
A.該資產(chǎn)或者股權(quán)的基本情況
B.交易價格
C.定價依據(jù)
D.是否與公司股東或其他關(guān)聯(lián)人存在利害關(guān)系
122、關(guān)于定價增發(fā)操作流程,假設(shè)T日為增發(fā)發(fā)行日、老股東配售繳款日,下列說法正確的是( )。
A.T-3日,招股意向書、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告見報
B.T+1日,主承銷商聯(lián)系會計師事務(wù)所、公證處
C.T+2日,主承銷商刊登中簽率及發(fā)行數(shù)量,同日搖號
D.T+3日,主承銷商刊登搖號結(jié)果,資金解凍
123、發(fā)行人應(yīng)依法與擔(dān)保人簽訂擔(dān)保合同。擔(dān)保范圍應(yīng)包括( )。
A.可轉(zhuǎn)換債券的本金利息
B.違約金
C.損害賠償金
D.實現(xiàn)債權(quán)的費用
124、內(nèi)部信用增級包括( )。
A.超額抵押
B.資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu)
C.信用證
D.擔(dān)保
125、我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在( )。
A.發(fā)行監(jiān)管
B.發(fā)行種類
C.發(fā)行方式
D.發(fā)行定價
E.發(fā)行數(shù)目
126、公司發(fā)行記名股票的,應(yīng)當(dāng)置備股東名冊,記載( )事項。
A.股東的姓名或者名稱及住所
B.各股東所持股份數(shù)
C.各股東所持股票的編號
D.各股東取得股份的日期
127、保薦人盡職調(diào)查中募集資金運用調(diào)查包括( )。
A.歷次募集資金使用情況
B.本次募集資金使用情況
C.募集資金投向產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)交易
D.盈利狀況
128、已設(shè)立的股份有限公司增加資本,申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時。應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
A.公司前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足,所得資金的用途與募股時確定的用途相符,并且資金使用效益良好
B.公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣
C.公司從前一次發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大違法行為
D.公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利;原有企業(yè)改組或者國有企業(yè)作為主要發(fā)起人設(shè)立的公司,可以連續(xù)計算
129、首次公募股票時,主承銷商的核對要點包括的招股說明書至少披露了( )。
A.利潤表
B.利潤分配表
C.現(xiàn)金流量表
D.資產(chǎn)負(fù)債表
130、證券公司從事企業(yè)債券的承銷,注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)要求主承銷商報送哪些申請材料?( )
A.申請書
B.風(fēng)險處置預(yù)案
C.市場調(diào)查與可行性報告
D.具備承銷條件的證明材料或陳述材料
E.承銷協(xié)議