121、發行人使用募集資金收購資產或者股權的,應當在公告召開股東大會通知的同時,披露( )。
A.該資產或者股權的基本情況
B.交易價格
C.定價依據
D.是否與公司股東或其他關聯人存在利害關系
122、關于定價增發操作流程,假設T日為增發發行日、老股東配售繳款日,下列說法正確的是( )。
A.T-3日,招股意向書、網上網下發行公告見報
B.T+1日,主承銷商聯系會計師事務所、公證處
C.T+2日,主承銷商刊登中簽率及發行數量,同日搖號
D.T+3日,主承銷商刊登搖號結果,資金解凍
123、發行人應依法與擔保人簽訂擔保合同。擔保范圍應包括( ?。?br />A.可轉換債券的本金利息
B.違約金
C.損害賠償金
D.實現債權的費用
124、內部信用增級包括( ?。?。
A.超額抵押
B.資產支持證券分層結構
C.信用證
D.擔保
125、我國投資銀行業務的發展變化具體表現在( )。
A.發行監管
B.發行種類
C.發行方式
D.發行定價
E.發行數目
126、公司發行記名股票的,應當置備股東名冊,記載( ?。┦马?。
A.股東的姓名或者名稱及住所
B.各股東所持股份數
C.各股東所持股票的編號
D.各股東取得股份的日期
127、保薦人盡職調查中募集資金運用調查包括( )。
A.歷次募集資金使用情況
B.本次募集資金使用情況
C.募集資金投向產生的關聯交易
D.盈利狀況
128、已設立的股份有限公司增加資本,申請發行境內上市外資股時。應當符合的條件有( )。
A.公司前一次發行的股份已經募足,所得資金的用途與募股時確定的用途相符,并且資金使用效益良好
B.公司凈資產總值不低于1億元人民幣
C.公司從前一次發行股票到本次申請期間沒有重大違法行為
D.公司在最近3年內連續盈利;原有企業改組或者國有企業作為主要發起人設立的公司,可以連續計算
129、首次公募股票時,主承銷商的核對要點包括的招股說明書至少披露了( ?。?。
A.利潤表
B.利潤分配表
C.現金流量表
D.資產負債表
130、證券公司從事企業債券的承銷,注冊地中國證監會派出機構應要求主承銷商報送哪些申請材料?( ?。?br />A.申請書
B.風險處置預案
C.市場調查與可行性報告
D.具備承銷條件的證明材料或陳述材料
E.承銷協議