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2011年6月證券從業資格考試《發行與承銷》模考試卷及答案

來源:233網校 2011年6月9日
導讀: 本試題依照證券從業資格考試-發行與承銷考試題型分單項選擇題、多項選擇題、判斷題(含參考答案),更多試題進入考試大在線考試中心!
  91.發行人發行可轉換公司債券,保薦人的職責包括(  )。
  A.保薦人應負責可轉換公司債券上市后的持續督導責任
  B.保薦人應向證券交易所申報核查中的主要問題及其結論
  C.保薦人應對可轉換公司債券發行申請文件進行核查
  D.保薦人負責向中國證監會推薦,出具推薦意見,并負責報送發行申請文件
  92.下列說法正確的是(  )。
  A.變更募集資金投資項目的,上市公司應當在股東大會通過決議后20個交易日內賦予可轉換公司債券持有人1次回售的權利,有關回售公告至少發布3次
  B.變更募集資金投資項目的,上市公司應當在股東大會通過決議后10個交易日內賦予可轉換公司債券持有人1次回售的權利,有關回售公告至少發布1次
  C.在回售實施前、股東大會決議公告后5個交易日內至少發布1次,在回售實施期間至少發布1次,余下1次回售公告的發布時間視需要而定
  D.在回售實施前、股東大會決議公告后20個交易日內至少發布1次,在回售實施期間至少發布3次,余下1次回售公告的發布時間視需要而定
  93.上市公司存在下列(  )情形之一的,不得公開發行證券。
  A.擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正
  B.上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責
  C.上市公司及其控股股東或實際控制人最近36個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
  D.本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
  94.關于可轉換公司債券的期限,下列說法錯誤的是(  )。
  A.募集說明書公告的權證存續期限不得調整
  B.認股權證的存續期間不超過公司債券的期限,自發行結束之日起不少于12個月
  C.可轉換公司債券的最短期限為3年,最長期限為5年
  D.分離交易的可轉換公司債券的期限最短為1年,無最長期限限制
  95.商業銀行發行金融債券應具備的條件是(  )。
  A.核心資本充足率不低于8%
  B.最近3年連續盈利
  C.貸款損失準備計提充足
  D.最近2年沒有重大違法、違規行為
  96.企業債券籌集的資金不得用于(  )。
  A.房地產買賣
  B.本企業的生產經營
  C.股票買賣
  D.彌補虧損
  97.公司債券在全國銀行間債券市場交易流通的條件是(  )。
  A.債權債務關系確立并登記完畢
  B.發行人具有較完善的治理結構和機制,近3年沒有違法和重大違規行為
  C.實際發行額不少于人民幣5億元
  D.單個投資人持有量不超過該期公司債券發行量的20%
  98.下列公司債券評級監督管理的說法中,正確的是(  )。
  A.證券評級機構的董事、監事和高級管理人員可以投資其他證券評級機構
  B.證券評級機構可以為他人提供融資或者擔保
  C.證券評級機構應當在每一會計年度結束之日起4個月內,向注冊地中國證監會派出機構報送年度報告
  D.證券評級機構應當在每個季度結束之日起10個工作日內,向注冊地中國證監會派出機構報送包含經營情況、財務數據等內容的季度報告
  99.收購的支付方式包括(  )。
  A.用股票交換股票
  B.用現金購買股票
  C.用股票購買資產
  D.用資產收購股份或資產
  100.獨立財務顧問自年報披露之日起15日內,對重大資產重組實施的下列事項出具持續督導意見,向派出機構報告,并予以公告(  )。
  A.公司治理結構與運行情況
  B.交易雙方當事人承諾的履行情況
  C.交易資產的交付或者過戶情況
  D.盈利預測的實現情況
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