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2011年6月證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》?？荚嚲砑按鸢?/h1>
來源：233網(wǎng)校 2011年6月9日
導(dǎo)讀: 本試題依照證券從業(yè)資格考試－發(fā)行與承銷考試題型分單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題（含參考答案），更多試題進(jìn)入考試大在線考試中心！
　　131.公司發(fā)行優(yōu)先股，要支付籌資成本，還要定期支付股利。（　　）
　　132.認(rèn)股權(quán)證籌資具有降低籌資成本、改善公司未來資本結(jié)構(gòu)的好處，這與可轉(zhuǎn)換證券投資不同。（　　）
　　133.當(dāng)股價(jià)大幅度上升時(shí)，認(rèn)股權(quán)證籌資成本較高。（　　）
　　134.按時(shí)提交承諾函且無重大事項(xiàng)發(fā)生的，中國證監(jiān)會(huì)安排發(fā)行;未能按時(shí)提交承諾函或有重大事項(xiàng)發(fā)生的，中國證監(jiān)會(huì)暫緩安排發(fā)行。（　?。?BR>　　135.根據(jù)規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)(保薦人)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。（　?。?BR>　　136.招股說明書中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近一期截止日后6個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長，但至多不超過3個(gè)月。（　　）
　　137.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，有限責(zé)任公司在依法變更為股份有限公司時(shí)，不可以采取募集設(shè)立方式公開發(fā)行股票。（　　）
　　138.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告是評(píng)估機(jī)構(gòu)完成評(píng)估工作后出具的專業(yè)報(bào)告。該報(bào)告涉及國有資產(chǎn)的，須經(jīng)過國有資產(chǎn)管理部門、有關(guān)的主管部門核準(zhǔn)或備案。（　?。?BR>　　139.盈利預(yù)測審核報(bào)告應(yīng)對預(yù)測利潤實(shí)現(xiàn)的可能性作出保證。（　?。?BR>　　140.如果注冊會(huì)計(jì)師在審計(jì)過程中認(rèn)為被審計(jì)單位的會(huì)計(jì)處理方法嚴(yán)重違反《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及國家其他有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)法規(guī)的規(guī)定，或者委托人提供的會(huì)計(jì)報(bào)表嚴(yán)重失實(shí)，且被審計(jì)單位拒絕調(diào)整，此時(shí)，注冊會(huì)計(jì)師應(yīng)出具否定意見的報(bào)告，如被審單位拒絕接受否定意見，注冊會(huì)計(jì)師可拒絕發(fā)表意見。（　?。?BR>　　141.承銷團(tuán)中的副主承銷商數(shù)量符合規(guī)定。承銷金額在5億元以上，成員在10家以上的承銷團(tuán)，可設(shè)2～3家副主承銷商。（　?。?BR>　　142.股票發(fā)行人的董事長原則上不得由股東單位的法定代表人兼任。（　?。?BR>　　143.具有分銷商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機(jī)構(gòu)可以擔(dān)任首次公開發(fā)行股票的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)。（　?。?BR>　　144.刊登公開發(fā)行募集文件后，保薦人和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但發(fā)行人因再次申請發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換公司債券另行聘請保薦人、保薦人被中國證監(jiān)會(huì)從名單中去除的除外。持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦人被中國證監(jiān)會(huì)從名單中去除的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請保薦人。另行聘請的保薦人應(yīng)當(dāng)完成原保薦人未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作，且持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于2個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。（　　）
　　145.中小企業(yè)板塊上市公司的保薦，適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場相同。（　?。?BR>　　146.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。（　?。?BR>　　147.發(fā)行人只需要披露其主營業(yè)務(wù)當(dāng)前的經(jīng)營情況。（　　）
　　148.配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)有主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定。（　?。?BR>　　149.在上市公司新股發(fā)行過程中，與首次公開發(fā)行股票一樣，保薦人對上市公司的盡職調(diào)查是貫穿始終的。（　?。?BR>　　150.可轉(zhuǎn)換公司債券等價(jià)于同時(shí)購買了一個(gè)普通債券和一個(gè)對公司股票的看漲期權(quán)。（　　）
　　151.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束后，既可轉(zhuǎn)換為公司股票。（　　）
　　152.債券的承銷可采取包銷和代銷方式，承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長不得超過60天。（　　）
　　153.國家開發(fā)機(jī)構(gòu)申請?jiān)谥袊硟?nèi)發(fā)行人民幣債券其具備的條件之一就是已為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億人民幣以上。（　?。?BR>　　154.根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司累計(jì)發(fā)行的債券總額不得超過公司總資產(chǎn)額的40%。（　?。?BR>　　155.我國股份有限公司在發(fā)行B股時(shí)，可以與承銷商在包銷協(xié)議中約定超額配售選擇權(quán)。（　　）
　　156.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市是指境內(nèi)上市公司有控制權(quán)的所屬企業(yè)到境外證券市場公開發(fā)行股票并上市的行為。（　?。?BR>　　157.超級(jí)多數(shù)條款是指，如果更改公司章程中的反收購條款時(shí)，須經(jīng)過超級(jí)多數(shù)股東的同意。超級(jí)多數(shù)一般應(yīng)達(dá)到股東的90%以上。（　　）
　　158.外商受讓上市公司國有股和法人股后，從上市公司分得的凈利潤、股權(quán)再轉(zhuǎn)讓獲得的收入、上市公司終止清算后分得的資金，可以自由購匯并匯往境外。（　?。?BR>　　159.境內(nèi)公司獲得核準(zhǔn)后，向商務(wù)部申請批準(zhǔn)證書。商務(wù)部向其頒發(fā)加注“境外特殊目的公司持股，自營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起14個(gè)月有效”字樣的批準(zhǔn)證書。（　　）
　　160.一家財(cái)務(wù)顧問既可以為收購公司服務(wù)，也可以為目標(biāo)公司服務(wù)，還可以同時(shí)為收購公司和目標(biāo)公司服務(wù)。（　　）
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