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2011年11月證券從業資格考試《發行與承銷》考前模擬試題及答案

來源:233網校 2011年11月16日
  21.首次公開發行股票,發行人自股份有限公司成立后,持續經營時間應當在(  )年以上。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.5
  22.專項復核的目的是(  )提供重要依據。
  A.為發行人申報財務會計資料的可靠性{來源:{試}
  B.為提高股票發行核準工作的質量和效率
  C.為會計師申報財務資料
  D.以上均錯誤
  23.每次參加發審委會議的發審委委員為(  )名。表決投票時同意票數達到(  )票為通過。
  A.10,5
  B.7,3
  C.10,3
  D.7,5
  24.承銷費用的收取標準為:包銷傭金為包銷總金額的(  );代銷傭金為實際售出股票總金額的(  )。
  A.0.5%~l.5%,l.5%~3%
  B.1.5%~3%,0.5%~l.5%
  C.1%~2%,0.5%~l.5%
  D.1.5%~3%,0.5%~2%
  25.根據中國證監會《證券發行與承銷管理辦法》(中國證券監督管理委員會令第37號)規定,首次公開發行股票應通過(  )的方式確定股票發行價格。
  A.估值
  B.競價
  C.投標
  D.詢價
  26.運用可比公司定價法時采用的比率指標P/B代表(  )。
  A.市盈率
  B.負債率
  C.市凈率
  D.利潤率
  27.公開發行股票數量在4億股以上,提供有效報價的詢價對象不足(  )家的,發行人及其主承銷商不得確定發行價格,并應當中止發行。
  A.10
  B.20
  C.50
  D.100
  28.主承銷商于(  )7:00前將確定的配售結果數據,包括:發行價格、獲配股數、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對象證件代碼等通過PROP發送至登記結算平臺。
  A.T日
  B.T+1日
  C.T+2日
  D.T+3日
  29.主承銷商審查可比較的發行公司的(  )和它們的(  ),然后根據發行公司的特質進行價格調整,為新股發行進行估價。
  A.初級市場表現、二次定價
  B.初次定價、二級市場表現
  C.一級市場表現、初次定價
  D.以上均錯誤
  30.首次公開發行股票,發行人向單個客戶的銷售比例(  ),應披露其名稱及銷售比例。
  A.超過總額的l0%的
  B.占總額的50%或嚴重依賴于少數客戶的
  C.占總額的30%或嚴重依賴于少數客戶的
  D.占總額的20%或嚴重依賴于少數客戶的

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