B.增資資金折合股份或收購股份的評估、定價情況
C.增資或收購前后持股比例及控制情況
D.增資或收購行為與發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃的關(guān)系
82.發(fā)行人如發(fā)行過內(nèi)部職工股，應(yīng)披露（ ?。?。
A.內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況
B.本次發(fā)行前的內(nèi)部職工股托管情況
C.發(fā)生過的違法違規(guī)情況
D.對尚存在內(nèi)部職工股潛在問題和風險隱患的，應(yīng)披露有關(guān)責任的承擔主體等
83.關(guān)于配股操作流程，以T日為股權(quán)登記日，下列說法正確的是（ ?。?。
A.T-2日，配股說明書摘要及發(fā)行公告見報，配股說明書及附件見交易所網(wǎng)站
B.T日～T+5日為配股繳款期間，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)連續(xù)5天刊登配股提示公告
C.T+3日，網(wǎng)下驗資，確定原股東認配比例
D.T+7日，刊登配股發(fā)行結(jié)果公告，股票恢復(fù)正常交易
84.配股操作流程中，上海證券交易所與發(fā)行人、主承銷商協(xié)商在配股說明書中確定（ ）。
A.股權(quán)登記日
B.除權(quán)日來源：www.examda.com
C.投資者配股申購數(shù)量
D.投資者配股申購期限
85.招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項的，以下說明正確的是（ ?。?。
A.于該事項發(fā)生后第1個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明
B.主承銷商和相關(guān)專業(yè)中介機構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見
C.如發(fā)生重大事項后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報告中國證監(jiān)會后第2日刊登補充公告
D.如發(fā)生重大事項導致擬發(fā)行公司不符合發(fā)行上市條件的，中國證監(jiān)會將依照有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行并依照審核程序決定是否提交發(fā)審會討論
86.關(guān)于上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》，下列說法錯誤的是（ ?。?BR> A.《招股說明書》是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的《招股意向書》
B.《招股意向書》是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的《招股說明書》
C.《招股說明書》更加強調(diào)了上市公司歷次募集資金的運用情況
D.《招股說明書》的編制要求不適用于《招股意向書》
87.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人設(shè)置（ ?。┑?，應(yīng)明確約定實施這些條款的條件、方式和程序等。
A.回售條款
B.轉(zhuǎn)股價格修正條款
C.贖回條款
D.以上都不對
88.上市公司申請發(fā)行證券，董事會應(yīng)當依法就（ ）事項作出決議，并提請股東大會批準。
A.本次證券發(fā)行的方案
B.本次募集資金使用的可行性報告
C.本次募集資金使用的報告
D.其他必須明確的事項
89.保薦人推薦可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當向交易所提交（ ）。
A.上市保薦書
B.保薦協(xié)議
C.上市報告書
D.申請上市的董事會和股東大會決議
90.影響國債銷售價格的因素有（ ?。?。
A.市場利率
B.承銷商承銷國債的中標成本
C.國債承銷的手續(xù)費收入
D.承銷商所期望的資金回收速度
精選試題推薦：
