141、
根據《證券法》第二十一條的規定，發行人申請首次公開發行股票的，在提交申請文件后，應當按照國務院證券監督管理機構的規定預先披露有關申請文件。（ ）
142、
投資者在一個上市公司中擁有的權益，只包括登記在其名下所持有的股份。（ ）
143、
中國證監會審核期間，上市公司擬對交易對象、交易標的、交易價格等作出變更，構成對重組方案重大調整的，應當在董事會表決通過后重新提交股東大會審議，并按照規定向中國證監會重新報送重大資產重組申請文件，同時作出公告。（ ）
144、
除監事會公告外，上市公司披露的信息應當以董事會公告的形式發布。( )
145、
證券公司債券，包括證券公司發行可轉換債券和次級債券。（ ）
146、
可轉換公司債券相當于這樣一種投資組合：投資者持有l張與可轉債相同利率的普通債券，1張數量為轉換比例、期權行使價為初始轉股價格的美式買權，1張美式賣權，同時向發行人無條件出售了l張美式賣權。（ ）
147、
股份有限公司申請其股票上市，公司股本總額不少于人民幣3000萬元。（ ）
148、
上市公司向原股東配售股份，控股股東不需在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量。（ ）
149、
在包銷部分的股票上市之日起30日內，主承銷商有權根據市場情況，從集中競價交易市場購買發行人股票，或者要求發行人增發股票，分配給對此超額發售部分提出認購申請的投資者。（ ）
150、
獨立董事在任期屆滿前不得無故被免職。提前免職的，上市公司應將其作為特別披露事項予以披露；被免職的獨立董事認為公司的免職理由不當的，可以作出公開聲明。（ ）
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2013年證券從業第四次考試《發行與承銷》深度預測試題(5)
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