51、 發行人首次公開發行股票報送申請文件，初次報送應提交（　　）。
A．原件兩份，復印件兩份
B．原件一份，復印件兩份
C．原件一份，復印件一份
D．原件一份，復印件三份

52、 發行人在主板上市公司首次公開發行股票，董事、監事和高級管理人員應符合法律、行政法規和規章規定的任職資格，且不得在最近（　　）個月內受到中國證監會行政處罰，或者最近（　　）個月內受到證券交易所公開譴責。
A．12，12
B．36，12
C．36，36
D．12，36

53、 國有企業、集體企業及其他所有制形式的企業經重組改制為股份有限公司后，向中國證監會提出境外上市申請，凈資產不少于（　　）億元人民幣，過去1年稅后利潤不少于（　　）萬元人民幣。
A．5，5000
B．4，6000
C．3，500
D．2，600

54、 企業短期融資券待償還余額不得超過企業（　　）的（　　）。
A．凈資產；60%
B．總資產；60%
C．凈資產；40%
D．總資產；40%

55、 向不特定對象公開募集股份，必須符合最近（　　）個會計年度連續盈利。扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以（　　）者作為加權平均資產收益率的計算依據。
A．3，高
B．3，低
C．2，高
D．2，低

56、 我國的混合資本債券是指商業銀行為補充附 屬資本發行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在（　　）年以上、發行之日起l0年內不可贖回的債券。
A．10
B．15
C．20
D．25

57、 發行人董事、監事、高級管理人員在（　　）內曾發生變動的，應披露變動情況和原因。
A．近l年
B．近2年
C．近3年
D．近5年

58、 發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（　　）內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（　　）內不得轉讓。
A．1年，l年
B．2年，l年
C．1年，2年
D．2年，2年

59、 1998年通過的《證券法》對公司債券的發行和 上市作了特別規定，規定公司債券的發行仍采用（　　）。
A．注冊制
B．審核制
C．審批制
D．核準制

60、 通常情況下，（　　），贖回的期權價值就越大，越有利于發行人。
A．贖回期限越短、轉換比率越低、贖回價格越低
B．贖回期限越長、轉換比率越高、贖回價格越低
C．贖回期限越長、轉換比率越低、贖回價格越高
D．贖回期限越長、轉換比率越低、贖回價格越高

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