51、 發(fā)行人首次公開發(fā)行股票報(bào)送申請(qǐng)文件，初次報(bào)送應(yīng)提交（　　）。
A．原件兩份，復(fù)印件兩份
B．原件一份，復(fù)印件兩份
C．原件一份，復(fù)印件一份
D．原件一份，復(fù)印件三份

52、 發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得在最近（　　）個(gè)月內(nèi)受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者最近（　　）個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)。
A．12，12
B．36，12
C．36，36
D．12，36

53、 國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)，凈資產(chǎn)不少于（　　）億元人民幣，過去1年稅后利潤不少于（　　）萬元人民幣。
A．5，5000
B．4，6000
C．3，500
D．2，600

54、 企業(yè)短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)（　　）的（　　）。
A．凈資產(chǎn)；60%
B．總資產(chǎn)；60%
C．凈資產(chǎn)；40%
D．總資產(chǎn)；40%

55、 向不特定對(duì)象公開募集股份，必須符合最近（　　）個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以（　　）者作為加權(quán)平均資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。
A．3，高
B．3，低
C．2，高
D．2，低

56、 我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附 屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在（　　）年以上、發(fā)行之日起l0年內(nèi)不可贖回的債券。
A．10
B．15
C．20
D．25

57、 發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在（　　）內(nèi)曾發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)披露變動(dòng)情況和原因。
A．近l年
B．近2年
C．近3年
D．近5年

58、 發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（　　）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（　　）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．1年，l年
B．2年，l年
C．1年，2年
D．2年，2年

59、 1998年通過的《證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和 上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用（　　）。
A．注冊(cè)制
B．審核制
C．審批制
D．核準(zhǔn)制

60、 通常情況下，（　　），贖回的期權(quán)價(jià)值就越大，越有利于發(fā)行人。
A．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低
B．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價(jià)格越低
C．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越高
D．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越高

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