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2013年證券從業第四次考試《發行與承銷》深度預測試題(5)

來源:233網校 2013年11月22日
導讀:
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41、 上市公司發行新股決議(  )年有效;決議失效后仍決定繼續實施發行新股的,須重新提請(  )表決。
A.1,股東大會
B.2,股東大會
C.1,董事會
D.2,董事會

42、 中國證監會的現場檢查包括(  )。
A.機構、體制與人員的檢查
B.財務處理辦法的檢查
C.規章制度的檢查
D.機構、制度、人員的檢查和業務的檢查

43、 在有限責任公司中,公司治理結構相對簡化,人數較少和規模較小的,可以設(  )名執行董事,不設董事會;可以設(  )名監事,不設監事會。
A.2,1~2
B.1,1~2
C.3,l~2
D.1,2~3

44、 (  )的收購方式又稱換股。
A.用現金購買股票
B.用股票購買資產
C.用股票交換股票
D.用資產收購股份或資產

45、 終止保薦協議的,保薦機構和發行人應當自終止之日起(  )個工作日內向中國證監會、證券交易所報告,說明原因。
A.2
B.3
C.5
D.10

46、 境內上市外資股采取記名股票形式,以(  )標明面值,以(  )認購。
A.人民幣;人民幣
B.人民幣;外幣
C.外幣;外幣
D.外幣;人民幣

47、向證券交易所提出可轉換公司債券上市交易申請時,無須提交(  )。
A.償債措施,擔保合同
B.公司章程
C.申請上市的董事會決議
D.債券募集辦法

48、 股票發行采取溢價發行的,其發行價格由(  )確定。
A.發行人
B.承銷的證券公司
C.發行人與承銷的證券公司協商
D.中國證監會

49、 公司應當自作出減少注冊資本決議之日起(  )日內通知債權人,并于(  )日內在報紙上公告。
A.10,20
B.10,30
C.20,30
D.15,30

50、 證券發行議案經董事會表決通過后,應當在(  )個工作日內報告證券交易所,公告召開股東大會的通知;股東大會通過本次發行議案之日起(  )個工作日內,上市公司應當公布股東大會決議。
A.2,2
B.3,3
C.5,5
D.3,5

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