151、
可轉換公司債券發行的申請文件目錄按照《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第l0號——上市公司公開發行證券申請文件》的要求執行。（ ）
152、
公開發行數量在4億股以下的，配售數量應不超過本次發行總量的30%；公開發行數量在4億股以上(含4億股)的，配售數量應不超過本次發行總量的50%。（ ）
153、
發行人應根據重要性原則披露主營業務的具體情況，包括董事、監事、高級管理人員和核心技術人員，主要關聯方或持有發行人3％以上股份的股東在主要供應商或客戶中所占的權益，若無，無須說明。（ ）
154、
財務顧問應當自持續督導工作結束后l0個工作日內向中國證監會、證券交易所報送“持續上市總結報告書”。（ ）
155、
可交換公司債券面值為每張人民幣l000元。（ ）
156、
擁有上市公司控制權的股東發行可交換公司債券的，應當合理確定發行方案，可以通過本次發行直接將控制權轉讓給他人。（ ）
157、
實行企業化經營、國家不再核撥經費的事業單位和從事經營活動的科技性社會團體，具備企業法人條件的，應當先申請企業法人登記，然后才可作為發起人。（ ）
158、
按時提交承諾函且無重大事項發生的，中國證監會安排發行；未能按時提交承諾函或有重大事項發生的，中國證監會暫緩安排發行。（ ）
159、
金融債券的發行可以采取一次足額發行或限額內分期發行的方式。（ ）
160、
保薦人和發行人終止保薦協議的，應當自終止之日起5個交易日內向證券交易所報告，說明原因，由發行人發布公告。（ ）
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2013年證券從業第四次考試《發行與承銷》深度預測試題(5)
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