121、
公開發(fā)行債券的擔(dān)保金額應(yīng)不少于債券本息的總額。定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額原則上應(yīng)不少于債券本息總額的30%。（ ）
122、
不論《股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》是否有明確規(guī)定，凡在招股說明書披露日至上市公告書刊登日期間所發(fā)生的對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)披露。（ ）
123、可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書中所引用的財務(wù)報告應(yīng)由會計師事務(wù)所審計，并由一名注冊會計師簽署。（ ）
124、
實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。（ ）
125、境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購、買賣。（ ）
126、
招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項的，應(yīng)于該事項發(fā)生后第一個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明，保薦人和相關(guān)專業(yè)中介機構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見。（ ）
127、
財務(wù)顧問應(yīng)當在所屬企業(yè)到境外上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度，持續(xù)督導(dǎo)上市公司維持獨立上市地位。（ ）
128、承銷商不得以提供透支、回扣等不正當手段誘使他人認購股票。（ ）
129、國債的銷售價格是由財政部統(tǒng)一規(guī)定的。（ ）
130、
一般發(fā)行新股只需聘請企業(yè)的法律顧問。（ ）
2014年證券從業(yè)考試《證券發(fā)行與承銷》考前沖刺試題(1)
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