31、 外資股股票發(fā)行準(zhǔn)備階段，在盡職調(diào)查初步完成的基礎(chǔ)上，（　　）開始起草招股說明書草案。
A．會計(jì)師
B．主承銷商
C．律師
D．國際協(xié)調(diào)人

32、 發(fā)行涉及國有股的，應(yīng)在國家股股東之后標(biāo)注（　　），在國有法人股股東之后標(biāo)注（　　），并披露前述標(biāo)識的依據(jù)及標(biāo)識的含義。
A．“SS”；“SL”
B．“SL”：“SIN”
C．“SS”；“SLS”
D．“SS”：“LSL”


33、回售條款相當(dāng)于債券持有人（　　）。
A．無條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權(quán)
B．無條件向發(fā)行人購買的1張美式買權(quán)
C．無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)
D．同時持有發(fā)行人出售的l張美式賣權(quán)


34、 公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但（　　）的公司除外。
A．最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
B．最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
C．最近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元
D．最近l期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元


35、 關(guān)于保險公司募集的定期次級債務(wù)折算認(rèn)可價值的說法錯誤的是（　　）。
A．剩余年限在2年以上(含2年)3年以內(nèi)的，折算比例為40%
B．剩余年限在3年以上(含3年)4年以內(nèi)的，折算比例為20%
C．剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例為l0%
D．剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例為0


36、 （　　），發(fā)行人應(yīng)結(jié)合其在新模式下的經(jīng)營管理能力、技術(shù)準(zhǔn)備情況、產(chǎn)品市場開拓情況等，對項(xiàng)目的可行性進(jìn)行分析。
A．募集資金用于擴(kuò)大現(xiàn)有產(chǎn)品產(chǎn)能的
B．募集資金投入導(dǎo)致發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營模式發(fā)生變化的
C．募集資金用于新產(chǎn)品開發(fā)生產(chǎn)的
D．募集資金將大規(guī)模增加固定資產(chǎn)投資或研發(fā)支出的


37、 修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年10月27日經(jīng)第十屆全國人大常委會第十八次會議通過，于（　　）起施行。
A．2005年l0月27日
B．2005年12月27目
C．2006年1月1日
D．2006年3月1日


38、記賬式國債承銷團(tuán)成員總數(shù)原則上不能超過（　　）家。
A．40
B．50
C．60
D．70


39、 戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計(jì)投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（　　）個月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。
A．6
B．12
C．18
D．24


40、 招股說明書由發(fā)行人在保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)的輔助下完成，由（　　）表決通過。
A．發(fā)起人大會
B．股東大會
C．公司董事會
D．公司監(jiān)事會

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