1、內部控制評價
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（1）內部控制評價制度
（2）內部控制評價組織實施：董事會指定的部門組織實施，一般為內部控制牽頭管理部門。
（3）內部控制評價的范圍：商業銀行應當對納入并表管理的機構進行內部控制評價，包括商業銀行及其附屬機構
（4）內部控制評價的頻率：至少每年開展一次
（5）內部控制缺陷認定
（6）內部控制評價質量控制
（7）內部控制結果運用
（8）內部控制評價結果運用：商業銀行年度內部控制評價報告經過董事會審議批準后，于每年4月30日前報送國務院銀行業監督管理部門或對其履行法人監管職責的屬地銀行業監督管理機構。
2、內部控制監督
（1）董事會、高級管理層對內控的有效性分級負責，對內控時效造成的重大損失承擔管理責任
（2）內部審計部門、內控管理職能部門對未適當履行監督檢查和內控評價職責承擔直接責任
（3）業務部門應當對未執行相關制度、流程，未適當履行檢查職責，未及時落實整改承擔直接責任
3、從業人員管理
（1）從業人員的范圍
與銀行業金融機構簽訂勞動合同的在崗人員，銀行業金融機構董（理）事會成員、監事會成員及高級管理人員，及銀行業金融機構聘用或與勞動派遣機構簽訂協議從事輔助性金融服務的其他人員。
（2）從業人員行為管理的治理架構
①董事會對從業人員的行為管理承擔最終責任
②高級管理層承擔從業人員行為管理的實施責任
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