歷年基金法律法規、職業道德與業務規范考試中，免不了出現一些數字考點，考查各章節關于時間、人數、比例限制等數字考點成為命題者命題的一個特點，考生很容易出錯而導致失分。為幫助同學們提高基金從業考試成績，學霸君現將考試中需掌握的數字考點進行歸納。
私人銀行客戶 | 指金融凈資產≥600萬元人民幣的商業銀行客戶。 |
高資產凈值客戶 | 高資產凈值客戶是滿足下列條件之一的商業銀行客戶： （1）單筆認購理財產品不少于100萬元人民幣的自然人。 （2）認購理財產品時，個人或家庭金融凈資產總計超過100萬元人民幣，且能提供相關證明的自然人； （3）個人收入在最近三年每年超過20萬元人民幣或者家庭合計收入在最近3年內每年超過30萬元人民幣，且能提供相關證明的自然人。 |
發展階段 | 事件 |
萌芽和早期發展時期（1985--1997年） | （1）1992年11月經深圳市人民銀行批準成立了深圳市投資基金管理公司，發起設立了當時國內規模最大的封閉式基金——天驥基金。 （2）1992年11月，經中國人民銀行總行批準的國內第一家投資基金——淄博鄉鎮企業投資基金（簡稱“淄博基金”）正式設立，并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市，成為我國首只在內地證券交易所上市交易的投資基金。 |
試點發展階段（1998--2002年） | （1）2001年9月，我國第一只開放式基金——華安創新誕生。 （2）2002年10月，首家中外合資基金管理公司國聯安基金管理公司批準籌建。 |
行業快速發展階段（2003--2007年） | 《證券投資基金法》于2004年6月1日實施 |
行業平穩發展及創新探索階段（2008—2014年） | （1）修訂后的《證券投資基金法》于2013年6月1日實施。 （2）2012年6月6日，中國證券投資基金業協會正式成立。 |
防范風險和規范發展階段（2015年至今） | —— |
（1）按市值絕對值劃分：如通常將市值小于5億元人民幣的公司歸為小盤股，將超過20億元人民幣的公司歸為大盤股。
（2）依據相對規模進行劃分：市值排名靠后、累計市值占市場總市值20％以下的公司歸為小盤股；市值排名靠前，累計市值占市場總市值50％以上的公司為大盤股。
1、中國證監會在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經中國證監會主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長15個交易日。
2、中國證監會工作人員依法履行職責，進行調查或者檢查時，不得少于2人，并應當出示合法證件；對調查或者檢查中知悉的商業秘密負有保密的義務。
3、中國證監會領導干部離職后3年內，一般工作人員離職后2年內，不得到與原工作業務直接相關的機構任職。
（1）基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行基金份額的發售。
（2）超過6個月開始募集，原注冊的事項未發生實質性變化的，應當報國務院證券監督管理機構備案；發生實質性變化的，應當向國務院證券監督管理機構重新提交注冊申請。
（3）基金的募集期限自基金份額發售之日起計算，募集期限一般不得超過3個月。
（4）基金管理人應當在基金份額發售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。
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