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快速掌握!基金法規第2章考點:我國證券投資基金業的發展歷程

作者:233網校-三月 2023-11-10 08:51:48
導讀:本篇通過證券投資基金的起源及特點、證券投資基金業萌芽期到現階段的發展歷程進行歸納總結,配置習題同步練習,助力考生更快速掌握考點!
證券投資基金的起源及特點


我國證券投資基金業的發展歷程

01萌芽和早期發展階段

(1)1992年11月,設立深圳市投資管理公司,發起設立了當時國內最大規模的封閉式基金——天驥基金。

(2)1992年11月,經中國人民銀行總行批準的國內第一家投資基金——淄博鄉鎮企業投資。于1993年8月在上交所掛牌交易。

(3)存在的問題

①由于缺乏基本的法律規范,基金普遍存在法律關系不清、無法可依、監管不力的問題。

②“老基金”資產大量投向了房地產、企業法人股權等,因此實際上可算是一種產業投資基金,而非嚴格意義上的證券投資基金。

③“老基金”深受20世紀90年代中后期我國房地產市場降溫、實業投資無法變現以及貸款資產無法回收的困擾,資產質量普遍不高。

(4)這一階段中國基金業的發展帶有很大的探索性、自發性與不規范性。

02試點發展階段

(1)1998年3月27日,經中國證監會批準,新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發起設立了規模均為20億元的兩只封閉式基金——基金開元和基金金泰,由此拉開了中國證券投資基金試點的序幕。

(2)2000年10月8日,中國證監會發布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》,由此揭開了我國開放式基金發展的序幕。

(3)2001年9月,我國設立第一只開放式基金——華安創新

03行業快速發展階段

(1)基金業績表現異常出色,創歷史新高

(2)基金業資產規模急速增長。基金投資者隊伍迅速壯大

(3)基金產品和業務創新繼續發展

(4)基金管理公司分化加劇、業務呈現多元化發展趨勢

(5)構建法規體系,強化基金監管,規范行業發展

04行業平穩發展及創新探索階段

(1)完善規則、放松管制、加強監管

(2)基金管理公司業務和產品創新,不斷向多元化發展

(3)互聯網金融與基金業有效結合

(4)股權與公司治理創新得到突破

(5)專業化分工推動行業服務體系創新

(6)私募基金機構和產品發展迅猛

(7)混業化與大資產管理的局面初步顯現

(8)國際化與跨境業務的推進

05防范風險和規范發展階段

(1)加強私募機構的規范和清理

(2)規范基金管理公司及其子公司的資產管理業務

(3)規范分級、保本等特殊類型基金產品,發展基金中基金產品

(4)對基金管理公司業務實施風險壓力測試

(5)專業人士申請設立基金公司的數量攀升,申請主體漸趨多元

(6)基金產品呈現貨幣化、機構化特點

經典試題練習

世界上最早的證券投資基金即英國“海外及殖民地政府信托”成立于(??)年。

A.1768

B.1420

C.1868

D.1686

參考答案:C
參考解析:世界上第一只公認的證券投資基金——“海外及殖民地政府信托”誕生在【1868年】的英國。

我國證券投資基金的萌芽期是指()。

A.1985—1997年

B.1998—2002年

C.2003—2007年

D.2008—2014年

參考答案:A
參考解析:

我國證券投資基金業的發展歷程有:

①萌芽和早期發展時期【(1985—1997年)】;

②試點發展階段(1998—2002年);

③行業快速發展階段(2003—2007年);

④行業平穩發展及創新探索階段(2008—2014年);

⑤防范風險和規范發展階段(2015年至今)。

我國在基金行業平穩發展及創新探索階段,放松了下列()管制。

Ⅰ.允許基金管理公司開展專戶管理等私募業務

Ⅱ.允許設立子公司開展專項資產管理業務

Ⅲ.允許設立子公司開展基金銷售業務

Ⅳ.允許設立香港子公司從事RQFIl等國際化業務

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D
參考解析:基金監管機構不斷堅持市場化改革方向,貫徹“放松管制、加強監管”的思路,允許基金管理公司開展專戶管理等私募業務、設立子公司開展專項資產管理和銷售業務、設立香港子公司從事RQFII等國際化業務,基金產品的審批也逐步放松,取消產品發行數量的限制,審核程序也大大簡化。

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