基金法律法規、職業道德與業務是基金從業資格考試中必考的一科，考試內容較多，從歷年的考試情況來看，有很多考點都是我們每次考試的重點，老師在考前也跟大家進行了反復強調。這些重點是我們考前沖刺很好的復習資料。為幫助同學們提高基金從業考試成績，學霸君現將考試中出現比較頻繁的高頻考點進行歸納。
| 類型 | 要點 |
按交易工具 期限 | 貨幣市場 | 短期金融市場，融通一年以內短期資金的場所。 |
資本市場 | 長期金融市場，期限在一年以上的以有價證券為交易工具進行長期資金交易 | |
按交易標的物 | 票據市場 | 按交易方式分為票據承兌市場和票據貼現市場 |
證券市場 | 股票、債券、基金的發行和流通 | |
衍生工具市場 | 包括遠期合約、期貨合約、期權合約、互換協議等。 | |
外匯市場 | 包括外匯批發市場以及銀行同企業、個人之間進行外匯買賣的零售市場。 | |
黃金市場 | 專門進行黃金買賣的交易中心或場所 | |
按交割期限 | 現貨市場 | 交易達成后2個交易日內進行交割。 |
期貨市場 | 交易達成后，約定在未來某一特定時間進行交割 | |
按交易性質 | 發行市場 | 也稱一級市場，是籌集資金的公司或政府機構將其新發行的股票和債券等證券銷售給最初購買者的金融市場。 |
流通市場 | 也稱二級市場，已經發行的證券進行買賣，轉讓和流通的市場。 | |
按地理范圍 | 國內金融市場 | 由國內金融機構參與，不涉及貨幣資金的跨境流動 |
國際金融市場 | 國家間的資金融通與資金交易的市場 |
（1）金融市場的構成要素
①市場參與者：政府、中央銀行、金融機構、個人和企業居民
★金融機構在金融市場上充當資金的供給者、需求者和中間人等多重角色
★個人居民是金融市場上主要的資金供求者
②金融工具：信用工具，金融市場進行交易的載體。證明債權債務關系并據以進行貨幣資金交易的合法憑證
③金融交易的組織方式
場內交易：有固定場所、有制度、集中進行交易的方式，如交易所交易。
場外交易：又被稱為“柜臺市場”或“店頭市場”，分散在各個證券商柜臺的市場，無集中交易場所和統一的交易制度。
電信網絡交易：指沒有固定場所，交易雙方也不直接接觸，主要借助電子通信或互聯網絡技術手段來完成交易的方式。
（2）金融監管
金融市場的“市場失靈”問題主要表現在：外部性問題；脆弱性問題；不完全競爭問題；信息不對稱問題。
（1）基金募集的概念：指基金管理公司根據有關規定向中國證監會提交募集申請文件、發售基金份額、募集基金的行為。
（2）申請：向證監會提交申請報告、合同草案、基金托管協議草案、招募說明書草案和法律意見書等文件。
（3）注冊：
①簡易程序：≤20個工作日；分級基金、基金中基金（FOF）不得采用簡易程序。
②普通程序：≤ 6個月。
（4）發售：①發售3日前公布招募說明書、基金合同等
②發售時間：自收到核準文件之日起6個月內
③募集期限：3個月
私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：
①凈資產不低于1000萬元的單位；
②金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人，金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。
下列投資者視為合格投資者：
①社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金；
②依法設立并在基金業協會備案的投資計劃；
③投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員。
因篇幅有限展示不全，考生可點擊下方按鈕
進入下載完整版PDF考點↓↓↓
這些知識點很重要！！點擊側邊【★收藏】隨時翻閱復習~
如何查看已收藏的文章?進入【233網校APP】——【我的】——【?我的收藏/記錄/關注】即可查看!
對于很多零基礎、備考時間緊張、自控力不強的考生，可以來233網校跟著老師一起學！不僅可以節省備考時間，還可以起到系統學習的作用，讓備考事半功倍！
：吃透教材
教材精講班：新教材知識點詳解，系統了解考試
真題考點班：以整體將考點，掌握真題考試應用
：鞏固考點
沖刺串講班：考點框架梳理串講，針對性鞏固鎖分
專項突破班：計算題專項講解，提升計算題正確率
精華考點>>【高頻考點打卡集訓】【60s速記考點清單背誦】
瘋狂刷題>>【答題闖關贏題庫會員】【大數據題庫免費在線刷題】
溫馨提示：文章由作者233網校-liyan獨立創作完成，未經著作權人同意禁止轉載。
