公開募集基金的注冊
①公募基金的注冊：公開募集基金應當經中國證監會注冊。
②基金注冊的申請：注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監會提交申請報告；基金合同草案；基金托管協議草案；招募說明書草案；律師事務所出具的法律意見書；中國證監會規定提交的其他文件。
基金合同內容 | 募集基金的目的和基金名稱；基金管理人、基金托管人的名稱和住所；基金的運作方式；封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額；確定基金份額發售日期、價格和費用的原則；基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務；基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則；基金份額發售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式，以及給付贖回款項的時間和方式；基金收益分配原則、執行方式；基金管理人、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例；與基金財產管理、運用有關的其他費用的提取、支付方式；基金財產的投資方向和投資限制；基金資產凈值的計算方法和公告方式；基金募集未達到法定要求的處理方式；基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式；爭議解決方式；當事人約定的其他事項。 |
基金招募說明書內容 | 基金募集申請的準予注冊文件名稱和注冊日期；基金管理人、基金托管人的基本情況；基金合同和基金托管協議的內容摘要；基金份額的發售日期、價格、費用和期限；基金份額的發售方式、發售機構及登記機構名稱；出具法律意見書的律師事務所和審計基金財產的會計師事務所的名稱和住所；基金管理人、基金托管人報酬及其他有關費用的提取、支付方式與比例；風險警示內容；中國證監會規定的其他內容。 |
③基金注冊的審查：中國證監會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內依照法律、行政法規及中國證監會的規定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人；不予注冊的，應當說明理由。
公開募集基金的發售
基金銷售適用性
堅持投資人利益優先原則，注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品銷售給合適的基金投資人。基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內容：
①對基金管理人進行審慎調查的方式和方法；
②對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法；
③對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法；
④對基金產品和基金投資人進行匹配的方法。
基金宣傳推介材料及費用
基金管理人的基金宣傳推介材料：事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起5個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。
其他基金銷售機構的基金宣傳推介材料：事先經基金銷售機構負責基金銷售業務和合規的高級管理人員檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起5個工作日內報工商注冊登記所在地中國證監會派出機構備案。
基金銷售費用
①在基金合同、招募說明書或者公告中載明收取銷售費用的項目、條件和方式；
②在招募說明書或者公告中載明費率標準及費用計算方法。
經典試題練習
以下屬于基金募集申請材料的有()。
Ⅰ．申請報告
Ⅱ．基金合同草案
Ⅲ．招募說明書草案
Ⅳ．上市公告書
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監會提交下列文件：①申請報告；②基金合同草案；③基金托管協議草案；④招募說明書草案；⑤律師事務所出具的法律意見書；⑥中國證監會規定提交的其他文件。
基金管理人的基金宣傳推介材料，自向公眾分發或者發布之日起5個工作日內報（??）備案。
A.經營活動所在地中國證監會派出機構
B.注冊地中國證監會派出機構
C.中國證監會
D.證券交易所
依據《證券投資基金銷售管理辦法》的規定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起5個工作日內報主要【經營活動所在地中國證監會派出機構】備案。
運用基金財產買賣基金管理人發行的證券或承銷期內承銷的證券，應當遵循（）原則，防范利益沖突。
A.貨銀對付
B.共同對手方
C.基金管理人利益優先
D.基金份額持有人利益優先
運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當遵循【基金份額持有人利益優先】的原則，防范利益沖突，符合中國證監會的規定，并履行信息披露義務。
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