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基金從業《法律法規》專項突破習題:人數要求

來源:233網校 2020-10-28 10:47:00

基金從業資格考試科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》人數限制題目及答案更新,各項規定中要求的人數,你掌握了嗎?

基金試題在線測試

1. 設立基金管理公司,擬任的高級管理人員、業務人員不少于()人。

A.15

B.20

C.30

D.40

參考答案:A
參考解析:依據《證券投資基金管理公司管理辦法》的規定,設立基金管理公司,應當有符合法律、行政法規和中國證監會規定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業務的人員,擬任高級管理人員、業務人員不少于15人,并應當取得基金從業資格。

2. 非公開募集基金應當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過()人。

A.100

B.200

C.300

D.400

參考答案:B
參考解析:依據《證券投資基金法》的規定,非公開募集基金應當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過200人。

3. 中國證監會工作人員依法履行職責,進行調查或者檢查時,不得少于(??)人。

A.2

B.3

C.5

D.10

參考答案:A
參考解析:中國證監會工作人員依法履行職責,進行調查或者檢查時,不得少于2人,并應當出示合法證件;對調查或者檢查中知悉的商業秘密負有保密的義務。

4. 重新召集的基金份額持有人大會應當由代表( )以上的基金份額持有人參加,方可召開。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

參考答案:A
參考解析:重新召集的基金份額持有人大會應當由代表1/3以上的基金份額持有人參加,方可召開。

5. 一般來說,基金份額持有人大會就審議事項做出決定,應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的()以上通過。

A.1/2

B.1/3

C.3/4

D.1/4

參考答案:A
參考解析:基金份額持有人大會就審議事項做出決定,應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的1/2以上通過;但是,轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并,應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上通過。基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。
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