基金從業資格考試科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》人數限制題目及答案更新,各項規定中要求的人數,你掌握了嗎?
基金試題在線測試
1. 設立基金管理公司,擬任的高級管理人員、業務人員不少于()人。
A.15
B.20
C.30
D.40
參考答案:A
參考解析:依據《證券投資基金管理公司管理辦法》的規定,設立基金管理公司,應當有符合法律、行政法規和中國證監會規定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業務的人員,擬任高級管理人員、業務人員不少于15人,并應當取得基金從業資格。
2. 非公開募集基金應當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過()人。
A.100
B.200
C.300
D.400
參考答案:B
參考解析:依據《證券投資基金法》的規定,非公開募集基金應當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過200人。
3. 中國證監會工作人員依法履行職責,進行調查或者檢查時,不得少于(??)人。
A.2
B.3
C.5
D.10
參考答案:A
參考解析:中國證監會工作人員依法履行職責,進行調查或者檢查時,不得少于2人,并應當出示合法證件;對調查或者檢查中知悉的商業秘密負有保密的義務。
4. 重新召集的基金份額持有人大會應當由代表( )以上的基金份額持有人參加,方可召開。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
參考答案:A
參考解析:重新召集的基金份額持有人大會應當由代表1/3以上的基金份額持有人參加,方可召開。
5. 一般來說,基金份額持有人大會就審議事項做出決定,應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的()以上通過。
A.1/2
B.1/3
C.3/4
D.1/4
參考答案:A
參考解析:基金份額持有人大會就審議事項做出決定,應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的1/2以上通過;但是,轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并,應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上通過。基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。