基金從業考試往年真題會重復出現，233網校學霸君（ks233wx9）為廣大考生朋友準備了基金從業資格考試科目一真題演練，每天掌握10道題，攻克高頻考點！
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基金從業考題匯編試卷測試(2015-2019年)||三科沖刺試題合集
1、規章、制度、紀律等屬于行為規范的范疇，下列有關說法錯誤的是()。
A.是介于法律和道德之間的一種特殊的規范
B.其約束力與法律一樣，具有普遍強制性
C.通常由特定組織制定，不太強調價值判斷，具有突破性的技術
D.具有強于道德而弱于法律的約束力，具有一定的強制性。
2、申請開展基金銷售業務資格的機構，其技術系統應與( )的系統進行聯網測試。
A.第三方支付公司
B.中國人民銀行清算總中心
C.中國證券登記結算有限責任公司
D.基金托管銀行
3、公司基金募集由過去的核準制改革為注冊制，體現為( )。
A.不再對公慕基金的募集材料進行實質性審核
B.只對公募基金的募集材料完整性進行審核
C.不再對公募基金的募集材料進行合規性審核
D.公募基金的募集材料只需備案，無需審核
4、關于QDII基金凈值的披露，以下說法正確的是
Ⅰ、在開放申購、贖回前，一般至少每周披露一次資產凈值和份額凈值
Ⅱ、開放申購、贖回后，需要披露每個開放日的基金份額凈值和份額累計凈值
Ⅲ、基金的凈值在估值日后1-2個工作日內披露
Ⅳ、QDII基金披露資產凈值和份額凈值只能以人民幣計價
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
5、基金管理人在合規管理的過程中，需要遵循( )。
Ⅰ、中國證監會發布的法規
Ⅱ、中國證券投資基金業協會制定的行業規范
Ⅲ、基金管理人的公司章程
Ⅳ、誠實、守信的職業道德
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、私募基金募集機構在投資冷靜期滿后的回訪中，必須涉及的內容有( )。
Ⅰ、確認受訪者是否為投資者本人或機構
Ⅱ、確認投資者風險識別和承受能力是否與所投產品相匹配
Ⅲ、確認投資者是否知悉該基金產品的主要費用
Ⅳ、確認投資者是否知悉糾紛解決安排
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅲ、Ⅳ
7、基金管理人合規部門的合規檢查內容包括( )。
Ⅰ、重大關聯交易的執行情況
Ⅱ、基金經理的配偶是否申購下屬基金經理自己管理的基金
Ⅲ、股東會、董事會、監事會是否有效運轉
Ⅳ、公平交易原則的遵循情況
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
8、以下公司治理原則中，以實現公司長期價值增加為主要目的的是( )
A.股東會、董事會、管理層協同有效、相互制衡原則
B.公平對待股東原則
C.長效激勵約束原則
D.經營運作公開、透明原則
9、下列不屬于基金管理人的合規管理目標的是( )。
A.提升基金投資業績
B.促進基金管理人依法穩健經營
C.建立健全合規風險管理體系
D.實現對違法違規風險的有效識別
10、關于金融市場的過程要素，以下表述正確的是( )
Ⅰ、金融市場構成要素包括：市場參與者、金融工具、金融交易的組織方式
Ⅱ、中央銀行是金融市場上主要的資金供給者，是市場最大參與者
Ⅲ、我國典型的場外交易市場有銀行間債券市場、全國中小企業股份轉讓系統、債券柜臺交易市場
Ⅳ、目前場內市場與場外市場之間的截然劃分已經不復存在，出現了多層次的證券市場結構
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
