基金從業(yè)考試往年真題會(huì)重復(fù)出現(xiàn)，233網(wǎng)校學(xué)霸君（ks233wx9）為廣大考生朋友準(zhǔn)備了基金從業(yè)資格考試科目一真題演練，每天掌握10道題，攻克高頻考點(diǎn)！
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基金從業(yè)考題匯編試卷測試(2015-2019年)||三科沖刺試題合集
1、規(guī)章、制度、紀(jì)律等屬于行為規(guī)范的范疇，下列有關(guān)說法錯(cuò)誤的是()。
A.是介于法律和道德之間的一種特殊的規(guī)范
B.其約束力與法律一樣，具有普遍強(qiáng)制性
C.通常由特定組織制定，不太強(qiáng)調(diào)價(jià)值判斷，具有突破性的技術(shù)
D.具有強(qiáng)于道德而弱于法律的約束力，具有一定的強(qiáng)制性。
2、申請(qǐng)開展基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，其技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)與( )的系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測試。
A.第三方支付公司
B.中國人民銀行清算總中心
C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.基金托管銀行
3、公司基金募集由過去的核準(zhǔn)制改革為注冊(cè)制，體現(xiàn)為( )。
A.不再對(duì)公慕基金的募集材料進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核
B.只對(duì)公募基金的募集材料完整性進(jìn)行審核
C.不再對(duì)公募基金的募集材料進(jìn)行合規(guī)性審核
D.公募基金的募集材料只需備案，無需審核
4、關(guān)于QDII基金凈值的披露，以下說法正確的是
Ⅰ、在開放申購、贖回前，一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值
Ⅱ、開放申購、贖回后，需要披露每個(gè)開放日的基金份額凈值和份額累計(jì)凈值
Ⅲ、基金的凈值在估值日后1-2個(gè)工作日內(nèi)披露
Ⅳ、QDII基金披露資產(chǎn)凈值和份額凈值只能以人民幣計(jì)價(jià)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
5、基金管理人在合規(guī)管理的過程中，需要遵循( )。
Ⅰ、中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的法規(guī)
Ⅱ、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)規(guī)范
Ⅲ、基金管理人的公司章程
Ⅳ、誠實(shí)、守信的職業(yè)道德
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、私募基金募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期滿后的回訪中，必須涉及的內(nèi)容有( )。
Ⅰ、確認(rèn)受訪者是否為投資者本人或機(jī)構(gòu)
Ⅱ、確認(rèn)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力是否與所投產(chǎn)品相匹配
Ⅲ、確認(rèn)投資者是否知悉該基金產(chǎn)品的主要費(fèi)用
Ⅳ、確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅲ、Ⅳ
7、基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查內(nèi)容包括( )。
Ⅰ、重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況
Ⅱ、基金經(jīng)理的配偶是否申購下屬基金經(jīng)理自己管理的基金
Ⅲ、股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)是否有效運(yùn)轉(zhuǎn)
Ⅳ、公平交易原則的遵循情況
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
8、以下公司治理原則中，以實(shí)現(xiàn)公司長期價(jià)值增加為主要目的的是( )
A.股東會(huì)、董事會(huì)、管理層協(xié)同有效、相互制衡原則
B.公平對(duì)待股東原則
C.長效激勵(lì)約束原則
D.經(jīng)營運(yùn)作公開、透明原則
9、下列不屬于基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)的是( )。
A.提升基金投資業(yè)績
B.促進(jìn)基金管理人依法穩(wěn)健經(jīng)營
C.建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
D.實(shí)現(xiàn)對(duì)違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別
10、關(guān)于金融市場的過程要素，以下表述正確的是( )
Ⅰ、金融市場構(gòu)成要素包括：市場參與者、金融工具、金融交易的組織方式
Ⅱ、中央銀行是金融市場上主要的資金供給者，是市場最大參與者
Ⅲ、我國典型的場外交易市場有銀行間債券市場、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、債券柜臺(tái)交易市場
Ⅳ、目前場內(nèi)市場與場外市場之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場結(jié)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
