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基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前真題精選(9月21日)
1.關(guān)于貨幣市場基金宣傳推介的做法，以下正確的是()。
A.基金管理人可以承諾最低收益，基金銷售機(jī)構(gòu)承諾的收益不能高于基金管理人的承諾水平
B.披露基金管理人真實(shí)的過往業(yè)績，并告知投資人過往業(yè)績將預(yù)示本次基金投資的收益水平
C.告知投資人購買貨幣市場基金相當(dāng)于將資金作為存款存放銀行或者存款類金融機(jī)構(gòu)，風(fēng)險(xiǎn)很小
D.基金銷售機(jī)構(gòu)和基金管理人都不能承諾最低收益
2. 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架不包括()
A.內(nèi)部環(huán)境
B.目標(biāo)設(shè)定
C.事項(xiàng)識別
D.監(jiān)管審核
3. 對基金管理人的投資運(yùn)作負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的機(jī)構(gòu)是()。
A.基金銷售機(jī)構(gòu)
B.基金托管人
C.中國反洗錢檢測分析中心
D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)
4. 目前，我國市場上出現(xiàn)的公募另類投資基金不包括()。
A.商品基金
B.非上市股權(quán)基金
C.股權(quán)申購基金
D.房地產(chǎn)基金
5.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是()
A.理事會
B.專業(yè)委員會
C.會員代表大會
D.會員大會
6.中國證券投資基金協(xié)會的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是()
A.理事會
B.專業(yè)委員會
C.全員代表大會
D.全員大會
7.關(guān)于 ETF 基金上市交易，以下表述正確的是()。
A.買入申報(bào)數(shù)量最低為 100 份，超過 100 份的部分由基金合同約定，一般為 10 份的整數(shù)倍
B.買入申報(bào)數(shù)量為 100 份或其整數(shù)倍
C.最小買入單位一般為 50 萬份或 100 萬份
D.ETF 基金采取金額申購的原則
8.在我國可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括()。
Ⅰ 基金管理公司
Ⅱ 證券公司
Ⅲ 信托公司
Ⅳ 商業(yè)銀行
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
9.公開募集基金的基金合同中應(yīng)包含的內(nèi)容為()。
I.募集基金的目的和基金名稱
I.基金管理人、基金托管人的名稱和住所
II.基金收益分配原則、執(zhí)行方式
IV .基金預(yù)期的證券投資業(yè)績
A.I、II、I、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II、IV
10.公開募集基金的基金合同中應(yīng)包含的內(nèi)容為()。
I.募集基金的目的和基金名稱
II.基金管理人、基金托管人的名稱和住所
Ⅲ、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
IV.基金預(yù)期的證券投資業(yè)績
A.Ⅰ、II、III、IV
B.Ⅰ、II、III
C.Ⅰ、III、IV
D.I、II、IV
