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基金從業(yè)考題匯編試卷測(cè)試(2015-2019年)||三科沖刺試題合集

基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前真題精選(9月22日)

1、保本基金將大部分基金投資于(　　)

A.股票

B.衍生金融工具

C.貨幣市場(chǎng)工具

D.與基金到期日一致的債券

2、(　　)是既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的一類(lèi)基金

A.增長(zhǎng)型基金

B.收入型基金

C.平衡型基金

D.指數(shù)型基金

3、股票基金以追求(　　)的資本增值為目標(biāo)

A.短期

B.中期

C.中長(zhǎng)期

D.長(zhǎng)期

4、(　　)是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申購(gòu)贖回的種基金運(yùn)作方式。

A.契約型基金

B.開(kāi)放式基金

C.公司型基金

D.封閉式基金

5、披露上市交易公告書(shū)的基金品種不包括(　　)

A.封閉式基金

B.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金

C.上市開(kāi)放式基金

D.分級(jí)基金母份額

6、訂立基金合同的當(dāng)事人不包括(　　)

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金投資者

7、下列關(guān)于開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是(　　)

A.持有時(shí)間越長(zhǎng)，適用的贖回費(fèi)率越低

B.申購(gòu)可采用分期繳款方式

C.贖回費(fèi)扣除手續(xù)費(fèi)后，余額歸入基金財(cái)產(chǎn)

D.贖回以份額申請(qǐng)

8、我國(guó)分級(jí)基金的募集包括(　　)和(　　)兩種形式

A.場(chǎng)內(nèi)募集;場(chǎng)外募集

B.合并募集;分開(kāi)募集

C.現(xiàn)金募集;非現(xiàn)金募集

D.直銷(xiāo)募集;分銷(xiāo)募集

9、基金管理人合規(guī)部門(mén)的合規(guī)檢查內(nèi)容包括(　　)。

Ⅰ.重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況

Ⅱ.基金公司投資決策的依據(jù)

Ⅲ.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)是否有效運(yùn)轉(zhuǎn)

Ⅳ.公平交易原則的遵循情況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

10、基金的運(yùn)作包括(　　)

I 基金的募集

II基金的投資管理

III基金資產(chǎn)的托管

IV 基金份額的登記交易

A.I 、III 、 IV

B.I 、II、III 、 IV

C.II、III 、 IV

D.I 、II、III